1、目的

為了確定危險源、某一特定危險情況，并通過評估其風(fēng)險大小，來確定本公司的安全狀態(tài)、可容許風(fēng)險，從而制定并實施必要的控制措施，以滿足安全目標。同時為建立本公司的安全目標提供信息，特建立本程序。

2、范圍

2.1 所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動。

2.2 工作場所的設(shè)施（無論由本組織還是外界提供）。

3、職責(zé)

3.1 總經(jīng)理負責(zé)重大危險源清單的審批。

3.2 管理者代表全面負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)該程序的運行和實施，監(jiān)督危險源的運行和實施績效，負責(zé)對危險源評價的審核工作。

3.3 生產(chǎn)安全科負責(zé)組織各車間對本公司的危險源進行辯識和評價；負責(zé)督促、指導(dǎo)、監(jiān)視、測量各部門貫徹、執(zhí)行本程序；負責(zé)初步審核各車間上報的資料，并匯總建立重大危險源清單。

3.4 本公司內(nèi)其它與職業(yè)健康安全相關(guān)的部門,負責(zé)對本部門危險源的具體管控。

4、 程序

4.1 危險源辨識

4.1.1 各部門應(yīng)依據(jù)風(fēng)險的的范圍、性質(zhì)和時限性，及時組織人員，必要時可向?qū)＜一蛑薪闄C構(gòu)咨詢，辯識出本單位的危險源，填寫《危險源調(diào)查表》。

4.1.2 危險源辨識步驟：對于產(chǎn)品生產(chǎn)活動系統(tǒng)進行危險源分析時遵循以下步驟：

（1） 全面熟悉了解產(chǎn)品工序內(nèi)容和具體技術(shù)要求及生產(chǎn)方案。

a) 產(chǎn)品生產(chǎn)的基本工藝原理；

b) 產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、所需生產(chǎn)設(shè)備結(jié)構(gòu)及其特征；

c) 生產(chǎn)工藝操作程序和工藝條件；

d) 工作環(huán)境狀況如氣候、人文、物資供應(yīng)、運輸、周圍居民習(xí)俗等；

e) 生產(chǎn)人員的素質(zhì)情況等。

（2） 收集同類工具企業(yè)內(nèi)外的事故資料，做類比分析，確定可能發(fā)生的事故類型。

（3） 調(diào)查危險源。請具有安全管理經(jīng)驗的管理者和操作者開座談會、個人交談尋找危險因素存在于產(chǎn)品生產(chǎn)活動系統(tǒng)中的哪些子系統(tǒng)中，還可以采用安全檢查法，技術(shù)判斷的方法進行調(diào)查危險源存在的情況。

（4） 研究危險因素轉(zhuǎn)變?yōu)槲ｋU狀態(tài)的觸發(fā)條件和危險狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槭鹿剩ɑ驗?zāi)害）的必要條件，進一步謀求控制或消除轉(zhuǎn)化條件的措施，并檢驗這些措施的效果。

（5） 對預(yù)計到的潛在危險源進行風(fēng)險評價，按標準劃分危險等級，可按危險性程度大小排列出先后順序；突出重點，以便優(yōu)先采取措施進行防范災(zāi)害性事故出現(xiàn)。

（6） 實施事故預(yù)防措施。為了消除或控制危險源，應(yīng)制定措施并指定負責(zé)部門和人員，收集、整理、執(zhí)行落實措施。在危險源不能控制的情況下，可改變產(chǎn)品工序或工藝操作方法，至少也要找出防止人員受傷害或物資受損害的辦法。

4.1.3 危險源分析的基礎(chǔ)是建立在掌握分析對象的科學(xué)技術(shù)原理和實踐經(jīng)驗之上，應(yīng)用過程中對上述步驟可靈活安排次序，目的是集中廣大干部和職工的經(jīng)驗智慧，判斷所研究對象的安全性程度的高低，為企業(yè)決策者提供參考依據(jù)。

4.1.4 危險源辨識方法：科學(xué)準確地辨識危險源，是作好風(fēng)險評價的前提。辯識危險源是一項認真、細致、深入、全面的繁重工作，特別是潛在危險源的辨識更為艱難復(fù)雜。許多事故教訓(xùn)告訴我們，危險源有固有的潛在性質(zhì)，如不系統(tǒng)地去辨識，就會造成遺漏，釀成事故。為了科學(xué)準確地查出產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的危險源，可運用能量轉(zhuǎn)換理論、分析產(chǎn)生危險源的能源。能夠轉(zhuǎn)化為破壞力的能量有電能、機械能、熱能、位能（也稱勢能）等，另外還有加速度、濕度、溫度、放射性、泄露、壓力等也是一種破壞能量的因素。能量轉(zhuǎn)變過程中出現(xiàn)能量失控的類型有：

（1) 化學(xué)型.是指通過物質(zhì)化合或分解反應(yīng)產(chǎn)生的能量失控狀態(tài)，造成火災(zāi)或爆破事故。包括三種形式，如直接火災(zāi)、間接火災(zāi)、自動反應(yīng)。

（2) 物理型.

a） 對產(chǎn)品作業(yè)環(huán)境所接觸的化學(xué)物質(zhì)、有毒害氣體的鑒定。當(dāng)有害物質(zhì)超過了最高允許濃度，便被認為存在著危險源。空氣中惰性氣體含量超過允許值也可造成人員窒息事故。

b） 對產(chǎn)品外界力量因素的分析。外界力量包括人為和自然兩個方面。

c） 作業(yè)者的因素。操作者使用設(shè)備，但由于其生理和心理狀態(tài)不正常，造成誤操作而發(fā)生事故。

4.1.5 進行危險源因素辯識時，可以采用詢問與交流、現(xiàn)場觀察、查閱有關(guān)記錄、系統(tǒng)安全分析、類比、事故分析法、安全檢查法等方法。

4.1.6 危險源的分類：

4.1.6.1 按照導(dǎo)致事故發(fā)生的原因，危險源可分為四類：個人的不安全因素、人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理上的不安全因素。

4.1.6.2 個人的不安全因素。包括：

（1) 心理上的不安全因素。指人在心理上具有影響安全的性格、氣質(zhì)和情緒。比如急燥、懶散、粗心等。

（2) 生理上的不安全因素。大致有五個方面：

a) 視覺、聽覺等感覺器官不能適應(yīng)工作崗位要求的因素。

b) 體能不能適應(yīng)工作、作業(yè)崗位要求的因素。

c) 年齡不能適應(yīng)工作作業(yè)崗位要求的因素。

d) 有不適合工作作業(yè)崗位要求的疾病。

e) 疲勞和酒醉或剛睡過覺，感覺朦朧。

(3) 能力上的不安全因素。包括知識技能、應(yīng)變能力、資格等不能適應(yīng)工作和作業(yè)崗位要求的影響因素。

4.1.6.3 人的不安全行為。按照國標《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》GB6441- 86，可分為13個大類：

(1) 操作失誤、忽視安全、忽視警告。

(2) 造成安全裝置失效。

(3) 使用不安全設(shè)備。

(4) 手代替工具操作。

(5) 物體存放不當(dāng)。

(6) 冒險進入危險場所。

(7) 攀坐不安全位置。

(8) 在起吊物下作業(yè)、停留。

(9) 在機器運轉(zhuǎn)時進行檢查、維修、保養(yǎng)等工作。

(10) 有分散注意力行為。

(11) 沒有正確使用個人防護用品、用具。

(12) 不安全裝束。

(13) 對易燃易爆等危險物品處理錯誤。

4.1.6.4 物的不安全狀態(tài)。有四種類型：

(1） 防護等裝置缺乏或有缺陷；

(2） 設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；

(3) 個人防護用品用具缺少或有缺陷；

(4） 生產(chǎn)場地環(huán)境不良。其具體內(nèi)容有：

a) 物（包括機器、設(shè)備、工具、物質(zhì)等）本身存在的缺陷。

b) 防護保險方面的缺陷。

c) 物的放置方法的缺陷。

d) 作業(yè)環(huán)境場所的缺陷。

e) 外部的和自然界的不安全狀態(tài)。

f) 作業(yè)方法導(dǎo)致的物的不安全狀態(tài)。

g) 保護器具信號、標志和個人防護用品的缺陷。

4.1.6.5 管理上的不安全因素。作為間接的原因共有以下幾個方面：

(1) 技術(shù)上的缺陷。

(2) 教育上的缺陷。

(3) 管理工作上的缺陷。

4.1.7 為確保其充分性，危險源辨識過程中應(yīng)滿足的要求：

(1) 應(yīng)考慮所有進入生產(chǎn)場所的人員；

(2) 應(yīng)考慮所有的生產(chǎn)作業(yè)活動；

(3) 應(yīng)考慮所有的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施，包括相關(guān)方的設(shè)備；

(4) 應(yīng)考慮機械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機工程（生理、心理如機械傷人、漏電傷人、化學(xué)品對人體的毒害、射線對人體的輻射、傷害、人員操作、不遵守規(guī)程等）因素等七個方面.

(5) 應(yīng)考慮所有生產(chǎn)場所和工作環(huán)境；

(6) 應(yīng)考慮“三種時態(tài)”（過去、現(xiàn)在、將來）和“三個狀態(tài)”（正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)）；

5.1.8 危險源辨識結(jié)果管理：各部門應(yīng)匯總建立本職范圍內(nèi)的《危險源調(diào)查表》報生產(chǎn)安全科備案，生產(chǎn)安全科應(yīng)匯總各部門所傳遞的《危險源調(diào)查表》，并予以公布和及時更新，為各部門提供危險源參考信息，達到預(yù)防作用。

4.2 風(fēng)險評價

4.2.1 總則

（1）風(fēng)險評價應(yīng)在對危險源充分辯識的基礎(chǔ)上進行；

（2）風(fēng)險評價應(yīng)為確定設(shè)施要求、培訓(xùn)需求和進行運行控制提供信息；

（3）風(fēng)險評價應(yīng)為建立目標、指標和管理方案提供依據(jù)；

（4）風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持職業(yè)健康安全管理體系中各? 項決策的基礎(chǔ)，為持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理績效提供衡量的基準。

4.2.2 風(fēng)險評價應(yīng)征求一線作業(yè)工人的意見和要求；評價人員應(yīng)進行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。

4.2.3 風(fēng)險評價的方法

4.2.3.1 采用作業(yè)條件危險性評價法，即D=L*E*C法，L值—表示事故發(fā)生的可能性大小，E值—表示人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度，C值—表示一旦發(fā)生事故會造成的后果，D值—表示危險等級劃分。

4.2.3.2為簡化評價過程，采用半定量計值法，給三種因素的不同等級分別確定不同的分值。具體分值見下表:

表1：事故發(fā)生的可能性（L）

表2：暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）

表3：發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

表4：危險等級劃分（D）

4.2.3.3 風(fēng)險等級劃分

計算出各危險源的危險等級，根據(jù)公司的實際情況及可承受的風(fēng)險能力，將風(fēng)險劃分為兩個等級。Ⅰ級，D=LEC≥90分，Ⅱ級，D=LEC<90分。并定義Ⅰ級為重大危險源，Ⅱ級為一般危險源。

4.2.3.4 危險源評價由各部門根據(jù)以上要求執(zhí)行，評價結(jié)果記錄在《危險源評價表》上，并將I級危險源定為重大危險源，記錄在《重大危險源清單》上。

5.3 風(fēng)險控制

4.3.1 針對識別出的所有危險源制訂預(yù)防措施，在相關(guān)崗位的作業(yè)指導(dǎo)文件上予以規(guī)定，預(yù)防措施要根據(jù)產(chǎn)生危險的起因制定，具體內(nèi)容如下：

（1）限制能源數(shù)量。

（2）防止能量散逸和泄露。

（3）在生產(chǎn)機械設(shè)備上安裝能量緩沖裝置。

（4）采用盡量減少事故損害程度的措施。

（5）采取減少作業(yè)人員失誤的措施。

（6）對人體采取防護措施。

（7）提高對生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境的耐受能力，選擇適應(yīng)性能力強的職工上崗，或選用耐用的材料等。

4.3.2 對重大風(fēng)險必須控制，控制應(yīng)遵循“消除、預(yù)防、減小、隔離、個體防護”的原則，有助于保護員工的安全和健康，法律法規(guī)的強制性要求必須執(zhí)行。

4.3.2.1 用管理目標、指標和管理方案進行控制

對重大危險源，一定要制定管控目標、指標和管理方案，詳見《目標指標管理方案控制程序》。

4.3.2.2 運行控制

對所有重大危險源按《運行控制程序》的要求進行管理。

4.3.2.3 應(yīng)急控制

對于潛在的緊急情況（如火災(zāi)、危險化學(xué)品泄露等）、重大工傷事故等，按《應(yīng)急準備與響應(yīng)控制程序》執(zhí)行。

4.4 風(fēng)險評價結(jié)果和控制措施的管理

4.4.1 風(fēng)險控制措施實施前應(yīng)進行評審，以確保其充分性、有效性。

4.4.2 適用的法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時，生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)設(shè)備發(fā)生重大改變時，生產(chǎn)安全科學(xué)技術(shù)出現(xiàn)重大進步時，危害辯識與風(fēng)險評價知識和方法有了新的發(fā)展時，資源有良好保證時，相關(guān)部門應(yīng)重新考慮危害辯識與風(fēng)險評價工作，填寫《危險源變更表》更新、補充危害辯識和風(fēng)險評價的信息。

4.4.3 每年管理評審時，應(yīng)根據(jù)目標、指標和管理方案實現(xiàn)對危害因素、重大危害因素的控制情況進行評價，必要時予以更新、補充、改進。