為切實有效指導企業(yè)建設安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，并有效運行，現制定安全生產雙重預防體系建設實施工作指導方案。

一、目的

建立完善的安全生產雙重預防體系，對排查出的風險點分類分級管理，把事故預防的“關口前移”向“縱深防御”推進，提升企業(yè)全員風險管理認知，形成標準化、信息化的安全生產風險分級管控與隱患排查治理的雙重預防體系。

二、依據

安全生產風險分級管控體系通則?????????????? DB37/T 2882-2016

生產安全事故隱患排查治理體系通則?????????? DB37/T 2883-2016

工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則?????? DB37/T 2974-2017

工貿企業(yè)生產安全事故隱患排查治理體系細則?? DB37/T 3011-2017

化工企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則?????? DB37/T 2971-2017

化工企業(yè)生產安全事故隱患排查治理體系細則?? DB37/T 3010-2017

用人單位職業(yè)病危害風險分級管控體系細則???? DB37/T 2973-2017

用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則?? ??????DB37/T 3012-2017

三、實施指導方案

結合公司實際情況，按照九步走工作法指導企業(yè)落實雙重預防體系建設。

（1）準備

①建組織、定職責

指導成立組織機構，確定人員職責。成立由主要負責人牽頭，分管負責人和各職能部門負責人以及安全、設備、工藝、電氣、仦表等各類與業(yè)技術人員組成的“雙重預防體系”領導小組，明確從企業(yè)基層操作人員到最高管理層的職責，主要負責人全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負責人及各崗位人員應負責分管范圍內的風險分級管控和隱患排查治理工作。

②做制度

指導建立風險分級管控和隱患排查治理制度、方案、指南、相關作業(yè)指導書、風險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設備設施單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表、隱患排查計劃表、排查記錄表、整改通知單、重大隱患評價表、重大隱患整改方案、隱患整改驗收檔案、重大隱患整改評價表、隱患整改統(tǒng)計匯總表等有關記錄文件。形成一體化的安全管理體系，使風險分級管控和隱患排查治理貫穿于生產活動全過程，成為企業(yè)各層級、各專業(yè)、各崗位日常工作重要組成部分。建立“雙重預防體系”目標責任考核及獎懲機制，并嚴格執(zhí)行。

組織機構和相關制度執(zhí)行通知以紅頭文件的形式下發(fā)到各個部門，召開部門碰頭會，傳達文件相關細節(jié)內容，讓部門各司其職，相互聯動，確保雙重預防體系建設開好局。

③培訓

按照工作部署制定風險分級管控、事故隱患排查治理培訓計劃，分層次、分階段組織全員培訓，掌握本單位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施、隱患排查治理的內容與標準、工作程序、方法等，并保留培訓記錄。

（2）辨識

①劃分風險點

按照設施、部位、場所、區(qū)域、操作及作業(yè)活動對廠區(qū)進行風險點劃分。

注意事項：

a.從利于管控的角度出發(fā)，包含的內容不宜過大，也不宜過小。

b.具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動。

c.至少應包含一類能量或危險有害物質。

d.某風險應是企業(yè)需要管控的，低風險的活動或設備、裝置、區(qū)域等可忽略，如辦公活動、電腦。

e.同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”；如同一區(qū)域的車床（機加工設備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。

②危險源辨識

辯識時應考慮：

兩種活動：常規(guī)活動和非常規(guī)活動；

三種時態(tài)：過去、現在、將來；

三種狀態(tài)：正常、異常、緊急：

七種職業(yè)健康安全危害：機械、電氣、化學、輻射、熱能、生物、人機工程；

七種環(huán)境因素：大氣、水體、土壤、噪音、廢物、資源和能源、其他。

注意事項：

a.企業(yè)應組織相關部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。

b.針對作業(yè)活動/設備設施類清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進行危險源辨識、分析。

c.通過調查和工程分析等方法識別各職業(yè)病危害風險點存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導致的職業(yè)病和健康損害等。

（3）評價

工藝、技術、安全、設備、生產等專門小組采用適合本公司的方法（包括直接判定法、風險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、風險程度分析法（MES）、工作危害分析法（JHA）、危險指數方法（RR）、職業(yè)病危害分級法等）進行評價。具體評價方法會進行培訓。

風險一般劃分為1級、2級、3級、4級。分別用紅橙黃藍四個顏色表示。劃分后輸出評價記錄。

注意事項：

a.風險評價準則應符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產實際。

b.參與評價人員應熟知企業(yè)評價準則，合理評價，評價級別正確。

c.重大風險的確定依據細則、實施指南進行判定。

d.按照DB37/T2973-2017中5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級。

（4）管控

由操作工與設備、生產、工藝、安全人員、高層領導等專業(yè)人員現場現地現物，從工程技術、教育培訓、個體防護、行政管理、應急處置五個方面討論采取預防措施，通過“單保險”或者“多保險”的方式控制危險源。

針對辨識出的危險源，提出風險控制措施，經過企業(yè)相關程序評審確定，控制措施應與實際相符，具有可操作性并得到有效落實。

應遵循風險越高管控層級越高的原則，對亍操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活勱應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。輸出管控措施清單，清單需經主要負責人審批后發(fā)布。

企業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引起事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。

（5）排查

依據確定的各類風險的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制包含全部應該排查的項目清單。隱患排查項目清單包括生產現場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單。

實施隱患排查前，應制定排查計劃，明確排查項目、排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。生產現場類隱患排查或基礎管理類隱患排查可同時進行。輸出隱患排查清單。

注意事項：

a.應按照排查計劃，結合安全生產的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關排查記錄。

b.隱患排查類型、周期、實施主體應符合通則、細則等地方標準的要求。

c.查出的不能立即整改或危害較高的隱患應記錄詳實，如條件允講應保留影像資料。

（6）整改

將排查輸出的問題點（隱患），由整改責任部門或者責任人按照要求進行整改，使其達到風險可接受程度。

隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。應保證整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。

能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責任，防止隱患發(fā)展為事故。

隱患存在單位在規(guī)定的期限內將治理完成情況反饋至隱患整改通知下發(fā)部門驗收，未能及時整改完成的應說明原因與整改通知制發(fā)部門協(xié)同解決。

按照“誰排查誰驗收”的原則，隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見，并建立隱患排查治理臺賬。重大事故隱患治理工作結束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結果向當地縣（市、區(qū)）人民政府負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門報告。對整改過程記錄進行存檔。

（7）評審

每年至少對“雙重預防體系”建設情況進行一次系統(tǒng)性評審。將辨識、評價、預防措施制定、排查、治理情況以及公司相關制度、方案、規(guī)定、組織架構等進行適宜性、充分性以及有效性評價。

評審前，可根據不同危險源或風險點制定效果評價準則和標準。評審后可根據管理需求進行更為合理的資源分配，使危險源得到更有效的控制，使責任人將管控措施更加有效的落地。

另外，企業(yè)應適時、及時針對工藝、設備、人員等重大變更開展危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單。保存評審及更新記錄。

（8）溝通

將評審輸出的結果用有效方式（郵件，通知單，告知卡，宣傳欄等）傳達到相關人員處。

由高層或者主要負責人召集專項會議或者通過公司管理評審會方式。管理小組，推行小組，現場標桿班組長均可參加 并以述職報告模式進行總結與交流。

“雙重預防體系”相關任何溝通應有記錄（會議/活動/培訓記錄、郵件記錄等）。重大風險信息更新后對人員進行培訓，應有培訓記錄。

（9）歸檔

四、實施建議

在“雙重預防機系”中，風險管控是基礎，而在風險管控中，風險識別又是基礎中的基礎，但無論風險識別做的再到位，風險評估做的再客觀，如果沒有對評估出的風險因素進行有效控制，那么之前所做的一切都毫無價值。所以，風險管控工作，風險識別是基礎，風險評估很重要，但風險控制才是關鍵，也是重心所在！

雙重預防體系工作企業(yè)基本都能做，也都在做，但做到什么程度是個問題。如果僅限于淺嘗輒止，應付差事，導致事故隱患雖在排查，但排查不徹底、不全面；或者對排查出來的事故隱患，尤其是重大事故隱患治理不深入、不到位，最終都會讓“雙重預防機系”功虧一簣。所以雙重預防體系要求我們：隱患排查治理，重在執(zhí)行到位，終在徹底消除！