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基于SCOR模型的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別研究

文檔作者：蒙溟溟		點擊數(shù)：	更新時間： 2020年12月01日
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西南交通大學
碩士學位論文
基于SCOR模型的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別研究
姓名：蒙溟溟
申請學位級別：碩士
專業(yè)：管理科學與工程
指導教師：熊件根
20090601
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第l頁
摘要
在競爭全球化趨勢下，供應鏈管理越來越受到學術界和產(chǎn)業(yè)界的重視。
由于供應鏈網(wǎng)絡結構的錯綜復雜性、外部環(huán)境的不穩(wěn)定性和供應鏈管理者過
于追求精益化、忽視風險管理而造成的脆弱性等因素，供應鏈越來越容易遭
受各類風險的侵襲。有效的對供應鏈風險進行管理與控制能夠使供應鏈更加
富有彈性，從而對各類風險具有更強的抵抗力，使供應鏈能夠避免或者減少
由于風險帶來的損失。良好的風險管理還能提高供應鏈的運作效率，降低供
應鏈的成本，有助于企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。因此，研究分析供應鏈風險的成因和
管理方法對于企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展是至關重要的。
與國際先進的醫(yī)藥集團相比，中國醫(yī)藥企業(yè)存在“市場分散、地方割據(jù)、
企業(yè)規(guī)模小、供應鏈信息化水平低，整體競爭能力弱"的基本特點。面對早
已利用先進的供應鏈管理概念構建了高效的網(wǎng)絡與數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的國外醫(yī)藥
集團，我國的醫(yī)藥企業(yè)面臨著巨大的市場壓力。如何審時度勢，及時調(diào)整發(fā)
展戰(zhàn)略，不斷培育和提升競爭優(yōu)勢，在挑戰(zhàn)中求得新的發(fā)展，是我國醫(yī)藥產(chǎn)
業(yè)必須解決的新的重大課題。
本文根據(jù)前人對供應鏈管理和供應鏈風險的研究成果，在供應鏈運作參
考模型(scoR)的基礎上，結合醫(yī)藥行業(yè)本身的特點提出了適合醫(yī)藥行業(yè)的供
應鏈風險識別框架，在對相關企業(yè)調(diào)研的基礎上，建立了一個醫(yī)藥行業(yè)供應
鏈風險識別模型，該模型主要是從醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的各節(jié)點企業(yè)角度出發(fā)，
將醫(yī)藥行業(yè)供應鏈所面臨的風險因素劃分為戰(zhàn)略文化風險、采購與供應風
險、生產(chǎn)控制風險、運輸與配送風險、安全風險、需求風險、組織與關系風
險和外部環(huán)境風險八種類型。通過對醫(yī)藥行業(yè)相關的管理人員進行問卷調(diào)查
獲得了相關的樣本數(shù)據(jù)。然后，使用因子分析的方法對之前提出的模型進行
了分析檢驗。實證分析得出了基于SCOR的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別模型。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第lI頁
最后針對研究所識別的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險，向醫(yī)藥企業(yè)提出了一些供應鏈
風險管理的政策建議。本研究的結果對于醫(yī)藥行業(yè)進行供應鏈風險的識別和
控制有一定的參考價值，同時對于今后深入的研究也是一個啟發(fā)。
關鍵詞供應鏈管理；供應鏈風險；風險因素識別；醫(yī)藥行業(yè)供應鏈；供應
鏈運作參考模型(SCOR)
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1I l頁
Abstract
With the globalization of competition，Supply Chain Management(SCM)has
got more and more attention from both academic and industrial fields．Because of
the anf：ractuosities of structure，instability of environment,managers Pursuing
lean supply chain and negleeting risk management,and s0 on，supply chain is
having been more and more subject to affected by all kinds of risks．Managing&amp;amp;
controlling supply chain risk effectively make supply chain more resilient．A
resilient supply chain is more robust s0 that it call mitigate even avoid the loss
caused by risk．It alSO can improve operation efficiency of supply chain and
reduce the cost of supply chain,which are helpful to the continuous development
of corporation．So，it’S significant in practice to managing and controlling supply
chain risk．Therefore to study the causes behind supply chain risks and how to
manage such risks is critical to a company’S sustainable development．
Chinese medicine enterprise face the huge market pressure，because the
foreign medicine enterprise alrcady utilized advanced accommodate chain
management，higll power network and database system．How size up the situation，
adjust development strategy in time，cultivate and Promote the advantage of
competing constantly,it is the new great subject that the medical industry of our
country must solve to try to get new development in the challenge．
This paper focuses on the theoretic model and data analysis，and attempts to
build up a theoretic model concerning pharmaceutical industry supply chain risks，
which is based on the former research achievements about supply chain risks，
supply chain operations reference model(SCOR)，characteristics of China’S
pharmaceutical industry,and interviews with pharmaceutical companies．In this
model，supply chain risks faced by China’S pharmaceutical industry盯e mainly
from 8 aspects：strategy and culture，material purchasing,manufacturial
controlling process，transportation，security,requirement，organization and
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第lV頁
relationship，as well as extemal environment．
Then，we get research data through questionnaire among managers in
pharmaceutical companies．We USe Factor Analysis method tO analyze the model
脅each element of supply chain risk sources whether it fits the data or not，and
do some modification in the analysis process．The result of the data analysis
proves that the‘‘pharmaceutical industry supply chain risk recognition model
based on SCOR”is well grounded in theory and practice．At last,some
suggestions regarding pharmaceutical industry supply chain risk ate provided to
pharmaceutical companies for reference．Result from this study is not only of
considerable value tO pharmaceutical industry,but also an illumination for future
research．
Key words Supply chain management；Supfy chain risk；砒sk Factors
Identification；Pharmaceutical Industry Supply Chain；SCOR
西南交通大學
學位論文版權使用授權書
本學位論文作者完全了解學校有關保留、使用學位論文的規(guī)
定，同意學校保留并向國家有關部門或機構送交論文的復印件和
電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權西南交通大學可以將
本論文的全部或部分內(nèi)容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影
印、縮印或掃描等復印手段保存和匯編本學位論文。
本學位論文屬于
1．保密．．奩．’年解密后適用本授權書；
2．不保密甌使用本授權書。
(請在以上方框內(nèi)打“√”)
學位論文作者簽名：勃韻暖廈頓 指導老師簽名
日期： 02e叼．7·／ 日期：
鋤枉
7 z，
西南交通大學學位論文創(chuàng)新性聲明
本人鄭重聲明：所呈交的學位論文，是在導師指導下獨立進
行研究工作所得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文
不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本
文的研究做出貢獻的個人和集體，均已在文中作了明確的說明。
本人完全意識到本聲明的法律結果由本人承擔。
本學位論文的主要創(chuàng)新點如下：
本研究提出了一個基于SCOR模型的供應鏈風險分析框架，通
過實證研究，提出基于SCOR模型的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別模型。
本研究擬用隨機取樣的方式進行問卷調(diào)查，通過對樣本數(shù)據(jù)
進行因子分析，識別出基于SCOR模型的供應鏈的關鍵風險因素和
風險變量。
本研究選取的樣本來自醫(yī)藥行業(yè)的各節(jié)點上的企業(yè)(或單位)，
同時考慮到供應鏈上相關企業(yè)之間的蜜切聯(lián)系，從整條供應鏈的
l
角度，而非單個企業(yè)的角度考慮供應鏈風險的識別
學位論文作者簽名：
日期： 辮7溟,J f
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1頁
1．1研究背景
第1章緒論
隨著經(jīng)濟全球化，知識經(jīng)濟的興起和全球制造的出現(xiàn)，供應鏈與供應鏈
管理在制造業(yè)中得到了普遍采用，同樣也廣泛應用于醫(yī)藥行業(yè)。
隨著2003年1月1日我國分銷領域的全面開放，我國的醫(yī)藥行業(yè)面臨著
日漸激烈的競爭環(huán)境：醫(yī)藥企業(yè)不僅要與本行業(yè)內(nèi)的現(xiàn)有企業(yè)競爭，而且要
與通過購并、控股等方式進入醫(yī)藥領域的新企業(yè)競爭；不僅要與國內(nèi)企業(yè)競
爭，而且要直面跨國公司的競爭。尤其在入世之后，醫(yī)藥行業(yè)流通領域的封
閉性被打破。我國現(xiàn)有醫(yī)藥企業(yè)在流通組織規(guī)?；I銷網(wǎng)絡全國化、流通
技術和設備科學化、經(jīng)營行為規(guī)范化等方面，同歐美發(fā)達國家相比差距較大。
為應對日益國際化的市場競爭，我國醫(yī)藥行業(yè)正掀起一輪醫(yī)藥物流建設的熱
潮，其方式主要有國家政策扶持、地方政府引導、企業(yè)戰(zhàn)略合作、企業(yè)內(nèi)部
資源優(yōu)化、與外資合作等。隨著醫(yī)藥制藥企業(yè)競爭的白熱化，爭奪市場的焦
點之一正在向醫(yī)藥行業(yè)發(fā)展。眾多大型醫(yī)藥企業(yè)通過構建大型的商貿(mào)集團，
形成網(wǎng)絡化的物流體系，來達到提升規(guī)模、控制市場的目的。
我國現(xiàn)有藥品流通企業(yè)1．6萬多家，但年銷售額超過2000萬元的不到
400家，一旦外資大舉進攻，很容易被各個擊破。我國醫(yī)藥企業(yè)在經(jīng)營方式
上基本是沿襲計劃經(jīng)濟時期的模式，其營銷方式、經(jīng)營理念致使企業(yè)的市場
占有率和市場集中度低，企業(yè)的經(jīng)營成本高，醫(yī)藥流通和商業(yè)企業(yè)的整體經(jīng)
濟效益低下，整個行業(yè)的毛利率一直在下降。目前中國有7000多家醫(yī)藥批
發(fā)企業(yè)，而在美國只有三家大型醫(yī)藥批發(fā)公司負責全國的藥品批發(fā)。美國醫(yī)
藥批發(fā)企業(yè)的利潤率也較低，平均毛利率、費用率、純利率分別是4％、2％
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第2頁
和1．6％，但由于其規(guī)模較大，總體仍可保持贏利。而中國醫(yī)藥流通企業(yè)缺乏
規(guī)模效應，費用率偏高，其2005毛利率平均為8．21％，費用率平均為7．65％，
純利率則只有0．57％；在整個物流綜合成本中，隱性成本約占到40％一50％，
顯性成本約占50％-60％。庫存量過大與流通資金周轉慢不僅成了加大物流成
本大主要因素，而且成為影響醫(yī)藥流通企業(yè)競爭力的重要因素。
我們必須清醒地看到，醫(yī)藥行業(yè)現(xiàn)實的提升行業(yè)競爭力的著力點應放在
供應鏈上。供應鏈是一個涵蓋供應商、生產(chǎn)企業(yè)以及最終用戶的復雜的交叉
的動態(tài)系統(tǒng)，供應鏈上企業(yè)之間的合作，會因為信息不對稱，信息扭曲、市
場不確定性以及其它政治、經(jīng)濟、法律等因素的變化，導致各種風險的存在，
而且處于供應鏈中任何節(jié)點上的企業(yè)的經(jīng)營狀況都將影響整個供應鏈的整
體利益，從而增加供應鏈的風險。因此，在我國的醫(yī)藥行業(yè)建立行之有效的
供應鏈是非常重要的，企業(yè)可以通過資源優(yōu)化配置，節(jié)約企業(yè)的成本。
鑒于市場發(fā)展趨勢對企業(yè)供應鏈風險問題己經(jīng)成為學術界和企業(yè)界所
關注的焦點。從這個意義上說，對于醫(yī)藥行業(yè)的供應鏈風險的全面系統(tǒng)研究
既有重要的理論意義，也有重要的現(xiàn)實意義。主要表現(xiàn)在：
l、供應鏈風險管理既是供應鏈管理的重點內(nèi)容，也是企業(yè)風險管理體
系的重要組成部分。對這一問題的深入研究，同庫存管理、供應商管理等的
研究一起構成了供應鏈管理的主要內(nèi)容，彌補了供應鏈管理理論研究的不
足，進一步完善企業(yè)風險管理體系。
2、醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別研究，將提高供應鏈的運作效率，降低供
應鏈的成本，有助于醫(yī)藥行業(yè)供應鏈上的各節(jié)點企業(yè)或組織的持續(xù)發(fā)展，為
探討企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢，培育核心競爭力提供了新的思路。
3、醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別研究，通過建立一個供應鏈風險的分析框
架，有利于更全面、更系統(tǒng)地考察和分析醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險問題。有利于
我國醫(yī)藥行業(yè)從傳統(tǒng)上消除存在于采購、生產(chǎn)、配送和銷售之間的阻礙，識
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第3頁
別和消除價值流內(nèi)部的各種浪費，實現(xiàn)效率的提升、質量的改進和成本的降
低，使整個行業(yè)獲得巨大的經(jīng)濟和社會效益。
1．2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
目前，國內(nèi)外學者關于供應鏈管理的研究比較豐富，但對于醫(yī)藥行業(yè)的
供應鏈風險管理理論的研究不太多。其中，供應鏈風險管理根據(jù)其實施的過
程可以分為三個步驟，即風險的識別、風險的評估、風險的防范和控制。在
此，本小結按這三個主要的步驟從研究內(nèi)容、研究方法以及用到的研究模型
等方面對相關文獻進行評述，然后再對特殊的醫(yī)藥行業(yè)的供應鏈風險相關文
獻進行評述。
1．2．1供應鏈風險管理
1．2．1．1供應鏈風險識別
目前國內(nèi)外對供應鏈風險的識別研究主要集中在其來源和表現(xiàn)形式的
不同上。
Zsidisin，G&amp;amp;Ellram，L【58】對供應鏈風險概念進行了研究，并進一步對供
應鏈的供應風險進行了分析。他們認為供應風險存在于任何制造企業(yè)中，并
提出了下列關鍵的供應風險：供應商經(jīng)營風險(如，供應商的財務穩(wěn)定性)；
供應商的生產(chǎn)力約束風險(如，缺乏設備、人員或控制需求波動的投入)；質
量風險、生產(chǎn)技術變化風險(如，當前生產(chǎn)技術過時)；產(chǎn)品設計變化風險
(如，由于動態(tài)客戶需求)；及各種災害風險。研究結論表明盡管許多企業(yè)
意識到了供應商風險問題，但是大多數(shù)企業(yè)并沒有采取必要的行動來減少供
應商風險，只有少數(shù)企業(yè)會進行了采購風險評估，并通過計劃來減少供應風
險。
倪燕翎f200認為供應鏈風險是不同于單個的企業(yè)風險的，她在“供應鏈風
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第4頁
險管理與企業(yè)風險管理之比較"中在概念、分類上對供應鏈風險與企業(yè)風險
作了比較；分析了它們各自的風險來源、后果；并就供應鏈風險管理與企業(yè)
風險管理的特點、目的、程序、方法進行了深入探討。
有些學者主要從社會環(huán)境的角度將供應鏈的風險因素分為市場風險因
素、合作風險因素、財務因素、利潤分配因素、供應鏈利潤波動因素、技術
與信息資源風險因素和道德風險因素等(張炳軒f冽；韓東東等人f8】；林朝陽
113])。也有學者認為供應鏈風險來源除了社會環(huán)境因素之外還應該包括自然
環(huán)境因素。自然環(huán)境風險主要有水災、火災、地震、閃電、雷擊、風暴、隕
石、冰雪損害、火山爆發(fā)、山體滑坡、外界物體倒塌、空中運行物體墜落以
及其它各種不可抗拒的原因所造成的損失等，這類風險一般都是難以控制和
預測的(丁偉東等14】；Zsidisin[61】)。
有些學者將供應鏈風險分為內(nèi)生風險和外生風險供應鏈的內(nèi)生風險(又
叫需求風險)一般來自于因信息不對稱而導致的供給和需求不匹配，主要表
現(xiàn)為供不應求和供大于求。而供應鏈的外生風險(又叫干擾風險)則包括：
操作風險(設備故障、供應的無故中斷、從罷工到欺騙等的人為因素)，自
然災害，恐怖事件和政治經(jīng)濟的不穩(wěn)定等。(馬士華117】；Paul R．Kleindorfer
&amp;amp;Luk N．VanWassenhove【鎬】)。
1．2．1．2供應鏈風險評估
丁偉東14]提出通過計算供應鏈系統(tǒng)的可靠性來衡量供應鏈系統(tǒng)的風險。
采用模糊風險因素分析法進行供應鏈風險評價，其基本思路是：綜合考慮各
種供應鏈風險因素，確定每一種風險因素的可靠性程度，計算出供應鏈企業(yè)
的可靠性，進而計算出整條供應鏈的可靠性。
Start Smith[53】將供應鏈風險從風險的發(fā)生可能性和發(fā)生后果的嚴重性兩
個方面將風險各劃分為5個級別，從而形成一個共25個方格的風險評價方
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第5頁
陣。然后將企業(yè)識別出的風險逐個歸類，建議根據(jù)評價結果的不同而采取不
同程度的管理方法。
付玉等人【7】把人工智能中的案例推理技術引入供應鏈風險估計，較好地
解決了案例的描述與存儲組織、匹配案例的檢索以及檢索結果的調(diào)整等關鍵
問題，設計了實用化的偶發(fā)風險估計原形系統(tǒng)。
1．2．1．3供應鏈風險管理控制
張存祿和黃培清【291針對由供應商原因造成的風險，認為選擇優(yōu)質的供應
商、改善與供應商的協(xié)作關系、加強對供應商行為的監(jiān)控是控制供應商風險
的基本方法。他們在文章中把基于描述式的數(shù)據(jù)挖掘方法用于違約供應商的
特征識別，將這些特征作為供應商選擇和風險預控的參考依據(jù)。
林朝陽1131分析了供應鏈在市場需求、合作、信息等方面存在的風險，提
出了風險管理的措施，即建立多種供應渠道和高效快捷的信息傳遞網(wǎng)絡，簡
化供應鏈、搭建信息共享平臺、加強成員企業(yè)的柔性設計以及通過第三方服
務提供商轉移風險。
孫洪杰I冽對信息失真問題及牛鞭效應進行了簡要論述，主要就某類因機
制設計而造成的信息失真問題進行了博弈論的分析和討論，并論述了利用對
生產(chǎn)商實行目標激勵的機制，來應對這類風險的機制。
Zsidisin，G八，Gary L Ragatz和Steven八Melnyk[61】提出了供應鏈持續(xù)
計劃模型。將從供應鏈負面影響的角度出發(fā)，認為供應鏈風險管理過程可分
為：(1)知覺：從企業(yè)內(nèi)部上上下下全面建立一個警覺的環(huán)境，比如運用供應
商選擇和供應鏈管理程序；(2)預防：運用供應商和物品分類法，將更多的注
意力放在更重要的供應商和物品上，運用多重信息資源來監(jiān)察風險；(3)糾正：
對意外事件的干擾做出預測，并管理其帶來的影響；(4)知識管理：不斷地發(fā)
展供應鏈持續(xù)計劃模型，對以往發(fā)生的供應鏈影響事件監(jiān)察和立案，并使之
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第6頁
成為一個標準的運作流程。
1．2．2醫(yī)藥行業(yè)供應鏈管理
石慶泉等【22】給出了一個醫(yī)藥行業(yè)的供應鏈結構模型。如圖1．1所示，醫(yī)
藥行業(yè)的供應鏈是一個從供應源到需求源的網(wǎng)鏈結構，由藥品生產(chǎn)企業(yè)或醫(yī)
療器械生產(chǎn)企業(yè)或醫(yī)療軟件開發(fā)企業(yè)、醫(yī)藥公司、醫(yī)院、藥店(主要是大型
連鎖藥店)和消費者組成。
藥
廠
醫(yī)療機械生產(chǎn)企業(yè)
醫(yī)療軟件開發(fā)企業(yè)丫。／毫麗
(醫(yī)藥流通公司
＼＼ ．．
物流或服務流
資金流
信息流
圖1．1醫(yī)藥行業(yè)的供應鏈結構模型
藥廠在科研機構研發(fā)出新藥的基礎上，經(jīng)可行性分析后，對于準備生產(chǎn)
的藥品(或在生產(chǎn)的藥品)，通過采購原材料和制劑等組織生產(chǎn)；藥品生產(chǎn)
出來后由醫(yī)藥貿(mào)易公司(或醫(yī)藥流通公司)將藥品批發(fā)給各個醫(yī)院和藥店，
最后流向消費者，醫(yī)藥貿(mào)易公司有時也將藥品物流外包給第三方或第四方物
流公司；原材料廠商和制劑廠商一般還不是供應鏈的起點，他們還可能要從
藥農(nóng)那里收購藥材，直接或者間接地從自然界獲取天然藥材和原料，在他們
前面還存在著其它供應源；醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)和計算機醫(yī)療軟件開發(fā)企業(yè)與
藥廠有所區(qū)別，它們的產(chǎn)品更主要的是直接銷售給醫(yī)院，而經(jīng)過醫(yī)藥貿(mào)易公
司或其它中間環(huán)節(jié)銷售給醫(yī)院或病人的產(chǎn)品比重較小。
石慶泉等【22】等還認為一個企業(yè)是供應鏈的一個節(jié)點，節(jié)點企業(yè)在需求信
AU⑩⑨@
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第7頁
息的驅動下，通過供應鏈的只能分工與合作(研發(fā)、生產(chǎn)、分銷、零售、診
斷、治療等)，以資金流、物流或服務流、信息流為媒介實現(xiàn)整個供應鏈的
不斷增值，給醫(yī)藥行業(yè)的相關企業(yè)帶來收益。
牛正乾【21】提出我國醫(yī)藥物流市場結構應該向寡頭壟斷的方向調(diào)整，建設
性地提出一級醫(yī)藥物流中心和二級醫(yī)藥配送中心的兩級物流網(wǎng)絡規(guī)劃方案。
蔡志剛【1】認為，醫(yī)藥行業(yè)現(xiàn)實的提升行業(yè)競爭力的著力點應放在供應鏈
上。醫(yī)藥企業(yè)通過選擇專業(yè)物流進行商品配銷，可比自行設立配銷網(wǎng)絡節(jié)省
2096—3096的成本，從而使企業(yè)競爭力大幅度提高。對整個社會而言，由于避
免了許多重復建設，并通過優(yōu)化資源配置，大大節(jié)約了整個社會成本。
1．2．3 SCOR模型在供應鏈風險管理的應用
Helen Peek[43】給出了SCOR模型的詳細框架體系。他認為按流程定義的
詳細SCOR模型可分為三個層次，每一層都可用于分析企業(yè)供應鏈的運作。
在第三層以下還可以有第四、五、六等更詳細的屬于各企業(yè)所特有的流程描
述層次，這些層次中的流程定義不包括在SCOR模型中。SCOR模型的第一
層描述了五個基本流程(見圖1．2)：計劃(Plan)，采購(Source)，生產(chǎn)(Make)，
發(fā)J垂(Dclicvcr)和退貨(Return),SCOR模型第2層是配置層(具體可見圖2．7)，
由26種核心流程類型組成。
圖1．2 SCOR模型第一層的五個基本流程
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第8頁
張存祿、黃培清【291認為SCOR模型的范圍應該從供應商的供應商到客戶
的客戶。具體來說包括：所有與客戶之間的相互往來，從定單輸入到貨款支
付；所有物料實體的傳送，從你的供應商的供應商到你的客戶的客戶，包括
原材料、在制品、成品、配彳牛、設備、軟件等；所有與市場之間的相互影響，
從對總需求的把握到每項定單的完成；以及退貨的管理。
馬林【141研究提出了一個基于SCOR模型的供應鏈風險管理分析框架。該
分析框架認為，供應鏈的風險管理應始于對供應鏈的描述及其結構特征分
析：在對一個供應鏈及其動態(tài)網(wǎng)絡結構特征充分認識和理解的基礎上，研究
供應鏈的風險因素及其特征；在系統(tǒng)刻畫供應鏈風險特征的基礎上，提出基
于SCOR模型的供應鏈一體化風險管理。因此，他認為供應鏈的風險管理應
包括四個主要階段：供應鏈的描述及其結構特征分析、供應鏈風險識別、供
應鏈風險評估以及供應鏈一體化風險管理。
1．2．4當前研究的不足
通過以上文獻中對供應鏈風險管理部分的綜述可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的研究己
基本明確了供應鏈風險管理的研究范圍和方法，基本構架起了該領域的研究
框架，并引入相關風險管理的思想，建立起一些簡單的數(shù)學模型。但是，以
上列舉的文獻有以下的不足：
(1)對供應鏈風險管理的研究還顯得比較零散。有些研究只是將供應
鏈的某一類風險作為研究對象(如信息扭曲風險，庫存風險，需求風險等)，
并沒有建立一個完整的供應鏈風險管理體系。
(2)有些研究雖然涵概了各類可能的風險分析，但對于風險識別和評
估方法大都只是從定性的角度泛泛而談。
(3)供應鏈理論發(fā)展到現(xiàn)今，其內(nèi)容不斷更新，但現(xiàn)實中的供應鏈結
構類型卻是多種多樣，處于不同的發(fā)展階段；而對于處在不同發(fā)展階段的供
應鏈，其風險管理也應該有所區(qū)別。但大多數(shù)現(xiàn)存研究卻似乎同時面對所有
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第9頁
形態(tài)的供應鏈，其研究缺少有效的針對性。尤其醫(yī)藥行業(yè)的供應鏈風險管理
的研究仍是一個較新的領域，所以相關的文獻不足。
1．3本文主要研究內(nèi)容
本文在國內(nèi)外現(xiàn)有的供應鏈風險文獻基礎上，參照供應鏈運作參考模型
的框架，結合對相關企業(yè)的調(diào)研訪談，同時利用對國內(nèi)醫(yī)藥供應鏈上的相關
企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，主要使用因子分析方法，力圖解決這樣幾個關鍵問題：
——系統(tǒng)的對國內(nèi)外供應鏈風險的研究進行總結，并結合我國目前醫(yī)藥
行業(yè)供應鏈的特點，建立一個可行的供應鏈風險識別體系；
——使用問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，對構建的風險識別體系中的風險變量指標進行
分析檢驗，提取主要的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險變量；
——通過實證研究識別導致醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險的關鍵風險因素和相應
的風險變量，并給出相應的政策建議。
本文的結構如下：
第一章，簡介論文研究的背景，以及選題的意義和主要依據(jù)。
第二章，對與本文研究內(nèi)容相關的文獻和主要理論進行回顧，為本文研
究的開展提供依據(jù)。
第三章，對醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的概念特點以及結構進行分析后，在SCOR
的基礎上，提出基于SCOR的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別體系。
第四章，對模型中的供應鏈風險變量進行分析檢驗，在實證研究的基礎
上篩選出供應鏈的關鍵風險因素。
第五章，針對醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險因素提出防范與控制的政策建議。
最后是全文總結和研究展望。(見圖1．3)
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1 0頁
背景分析文獻查閱
l I
，
提出問題
l
，
I l I
供應鏈醫(yī)藥行供應鏈風
SCOR模型業(yè)供應險管理理
相關理論鏈特點論評述
l l l
，
基于SCOR模型的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別框架
?一． ． J ．
■
問卷調(diào)查
因子分析I 實證分析
◆
風險因素識別
J
風險管理的政策建議
一?一?一‘ I
上
? ? ?一
I 總結與展望l
圖1．3論文研究的邏輯框架
舊
㈦l
I題I 1、-．．．．．．．．．．．．．_／
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1 1頁
第2章相關理論綜述
為了能夠更好的進行本研究，下面來綜合分析幾個相關領域的研究狀況。
包括供應鏈和供應鏈管理、供應鏈風險管理、供應鏈風險因素的識別和供應
鏈運作參考模型(SCOR)等理論。
2．1供應鏈風險管理
本研究從過程視角給出供應鏈和供應鏈管理的定義如下：
供應鏈是在為顧客提供產(chǎn)品或服務的共同目標下，由與采購過程、制造
過程、運輸過程、分銷過程和返回過程等密切相關，并對整體過程績效有關
鍵影響的若干供應商、制造商、承運商、分銷商、零售商和最終客戶等組成
的動態(tài)增值網(wǎng)鏈結構模式。
供應鏈管理是為了使供應鏈整體利益最大化，把整條“鏈"看作一個集
成組織，把“鏈"上的各個企業(yè)都看作合作伙伴，對采購過程、制造過程、
交付過程、分銷過程和返回過程中的物流、資金流和信息流的計劃、組織、
協(xié)調(diào)和控制。
而供應鏈風險則是一個比較新的概念，它是風險在供應鏈領域應用的一
個特例，目前沒有統(tǒng)一的認識，國內(nèi)外學者從各種角度進行了定義。
從供應鏈風險的潛在性出發(fā)，丁偉東【4】指出供應鏈風險是一種供應鏈潛
在的威脅，會導致供應鏈系統(tǒng)的脆弱性，對供應鏈系統(tǒng)造成破壞，給上下游
企業(yè)以及整個供應鏈帶來損失和損害。供應鏈上的各環(huán)節(jié)是環(huán)環(huán)相扣的，彼
此依賴，相互影響，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都可能波及其他環(huán)節(jié)，影響整
個供應鏈的正常運作。
從供應鏈風險的突發(fā)性特征出發(fā)，胡金環(huán)等【9】認為供應鏈風險是指供應
鏈企業(yè)在生產(chǎn)過程中，由于各種事先無法預測的不確定因素帶來的影響，使
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1 2頁
供應鏈企業(yè)實際收益與預期收益發(fā)生偏差。
考慮到供應鏈風險的傳遞性，倪燕翎【冽等認為供應鏈風險是物資經(jīng)由供
應鏈流經(jīng)眾多的生產(chǎn)流通企業(yè)到用戶，產(chǎn)生商流、物流、信息流，涉及到運
輸、存儲、裝卸、搬運、包裝、流通加工、配送和信息處理等諸多過程，其
中任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會造成供應鏈的風險，影響其正常運作。
而Cranfield School of Management[39】把供應鏈風險定義為供應鏈的脆弱
性，供應鏈風險因素的發(fā)生通常導致降低供應鏈運行效率，增加成本，甚至
導致供應鏈的破裂和失敗。有效的供應鏈風險管理將使供應鏈安全運行，降
低運行成本，提高供應鏈的運行績效。
因此，本研究認為供應鏈風險是影響和破壞供應鏈安全運行使得達不到
供應鏈管理預期目標，造成供應鏈效率下降、成本增加，導致供應鏈網(wǎng)絡失
敗和接替的不確定因素和意外事件。
而供應鏈風險管理的過程，與一般風險管理過程類似，由一系列步驟程
序組成：風險識別，風險估計，風險評估，風險控制與預防，見圖2．1所示。
供應鏈風險管理的幾個過程存在著一定的相關性。
圖2．1供應鏈風險管理過程
1)供應鏈風險識別是有效進行供應鏈風險管理的首要階段，是發(fā)現(xiàn)潛在
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1 3頁
風險、伴隨著整個供應鏈風險管理的關鍵過程。
2)供應鏈風險估計主要是確定風險事件在供應鏈成員企業(yè)合作過程中發(fā)
生的可能性大小以及風險事件發(fā)生對供應鏈影響的可能結果范圍以及影響
程度；估計風險事件可能發(fā)生的時間及風險事件在供應鏈運作過程中發(fā)生的
概率。
3)供應鏈風險評價主要是對各風險進行定性分析，主要分析其形成機制、
作用機制、各風險因素間相互影響等：分析風險在供應鏈成員企業(yè)間的傳遞
性、作用機制以及對各節(jié)點企業(yè)和整個供應鏈的影響情況：量化己識別出的
風險的發(fā)生概率和后果，并站在整個供應鏈角度對風險進行優(yōu)化。
4)供應鏈風險控制與預防主要是采用規(guī)避、減少、轉移和風險分擔等策
略使供應鏈風險的影響最小化，同時通過一系列的監(jiān)控措施及時處理供應鏈
上出現(xiàn)的問題，使供應鏈能夠長期健康發(fā)展。
2．2供應鏈風險因素的識別與特征
2．2．1供應鏈風險的識別
供應鏈風險識別是有效進行供應鏈風險管理的首要階段，是發(fā)現(xiàn)潛在風
險、伴隨著整個供應鏈風險管理的關鍵過程。目前關于供應鏈風險的研究文
獻，大多是供應鏈風險因素識別的定性研究。對于供應鏈風險識別的研究主
要是從供應鏈風險的來源、風險的特征和風險后果的嚴重程度來進行分析
的，下面就這幾個方面的研究做一個總結。
2．2．1．1從風險來源的角度進行識別
馬士華【18】根據(jù)風險產(chǎn)生的來源把供應鏈風險因素歸納為兩大類：內(nèi)生風
險(Indigenous Risk)和外生風險(Exogenous Risk)。如圖2．2所示。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1 4頁
圖2．2供應鏈風險因素
丁偉東等【4】研究指出了供應鏈風險因素通常來自于自然環(huán)境和社會環(huán)境
兩個方面：
自然環(huán)境因素——主要包括：水災、火災、地震、閃電、雷擊、風暴、
隕石、冰雪損害、火山等自然環(huán)境因素所導致的風險。
社會環(huán)境因素—·主要包括獨家供應商、信息傳遞、物流配送、財務狀
況、市場波動、合作伙伴利潤分配等社會環(huán)境因素所引起的風險。
AMR Research Ltd．在2007年通過對89家企業(yè)的訪談調(diào)研得到供應鏈風
險的七個主要來源【141，如圖2．3所示。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1 5頁
供應商失敗
戰(zhàn)略風險
自然災害
地緣政治事件
法律風險
物流失敗
知識產(chǎn)權侵害
其他
圓
圖2．3 AMR供應鏈風險因素
Hallikas[401從供應鏈運作的角度分析了供應鏈風險可分為供應風險、過程
風險、需求風險和控制風險。如圖2．4所示。
圖2．4供應鏈風險分類
Decision CraftAnalytics lad．【14】指出供應鏈風險有內(nèi)部和外部兩個來源，
來源于外部的風險有需求風險供應風險，環(huán)境風險；來源于內(nèi)部的有過程風
險和控制風險。如圖2．5所示。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1 6頁
內(nèi)
部
外
部
圖2．5供應鏈內(nèi)外部風險來源
根據(jù)Cmnfield School of Management【39】的研究，供應鏈總風險包括需求
風險因素、環(huán)境風險因素、供應風險因素、運作過程風險因素、預防計劃措
施失敗風險因素、以及制度風險因素(見圖2．6)。
圖2．6供應鏈六風險圖
Sunil Chopra[54】提出了九大供應鏈風險因素。見表2．1。
表2．1九大供應鏈風險類型
l風險類型風險因素
l
l破裂風險自然災害
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1 7頁
勞資糾紛
供應商破產(chǎn)
戰(zhàn)爭和恐怖主義
依賴單一供應及選擇供應商的生產(chǎn)能力和敏捷性
供應商高的生產(chǎn)能力利用率
剛性供應商
延遲風險
低質量或低產(chǎn)出的供應商
由于運輸方式變化或邊界橫斷而失去控制
信息基礎設施故障
系統(tǒng)風險系統(tǒng)集成或龐大的網(wǎng)絡系統(tǒng)
電子商務
由于交貨期長、季節(jié)性變化、產(chǎn)品品種多、生命周期短、客戶規(guī)模小導致的不準
確預測
預測風險
牛鞭效應或信息扭趣
供應鏈缺乏透明度和產(chǎn)品短缺時的需求放大
供應鏈的垂直整合
知識產(chǎn)權風險
全球市場和全球業(yè)務外包
匯率風險
關鍵部件和原材料來自單一供應商
采購風險
行業(yè)生產(chǎn)能力利用率高
長期合同和短期合同沖突
客戶數(shù)
可接受風險
客戶的財務支付能力
產(chǎn)品果實比率
庫存風險庫存占用成本
需求和供應的不確定性
生產(chǎn)能力成本
生產(chǎn)能力風險
生產(chǎn)能力彈性
2．2．1．2從風險特征的角度進行識別
國外的一些專家學者他們主要是從風險特征的角度對供應鏈風險作了定
性識別。主要有Hall像雒掣刪，Cranfield School of Management[391，Kleindorfer
等f48】，Brenchley&amp;amp;Harland 142]，Chopra等f翊，Hallikas等141】，Brindley
等【371。詳見表2．2。
表2．2國外對供應鏈風險因素識別的主要研究結果歸納
作者風險因素
Hallikas ct a1． 需求相關風險、交貨履約能力、財務相關風險和定價風險
外部環(huán)境風險因素(供應和需求)和內(nèi)部風險因素(流程、控
Cranfield School of Management 制、環(huán)境、制度、應急計劃與相應措施)
日eindorfer et a1． 中斷風險、協(xié)調(diào)風險
Richard Brenchley(Core Risk 供應失敗、運輸失敗、設備實施失敗、物流失敗、信息交流失
Company)
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第18頁
敗和需求失敗
內(nèi)部風險(供應鏈治理風險、財務風險、產(chǎn)品市場風險、運作
Harlandctal． 風險)和外部風險(政治風險、經(jīng)濟風險、社會風險、技術風
險、法律風險和環(huán)境風險)
戰(zhàn)略、作業(yè)、供應、客戶、制度、競爭、信譽、稅收、資產(chǎn)和
Sun豇Chopra ct aL
法律
破裂風險、延遲風險、知識產(chǎn)權風險、IT系統(tǒng)風險、預測風險、
Hal]【ik嬲ct a1．
采購風險、庫存風險、生產(chǎn)能力風險、可接受風險
需求風險、物流風險、成本管理和定價、資源與研發(fā)及彈性的
Brindley ct a1．
脆弱性
Protiviti,APICS 外部環(huán)境風險、運作風險、自然災害風險
2．2．1．3從風險后果的嚴重程度進行識別
Supply-chain Councill45】的研究指出：對供應鏈風險類型進行初步分類的
方法是對運作事故(如較小后果的火災和卡車事故)，運作災難(地震等非常
罕見但是具有災難性后果)和戰(zhàn)略性的風險(諸如基于不確定的因素對某些
資源的投資和可能產(chǎn)生較嚴重后果的商業(yè)決策)。
2．2．2供應鏈風險因素的特征
馬林【141認為，供應鏈風險有客觀性和必然性、整體性、系統(tǒng)性、動態(tài)性、
復雜性、層次化和多元化等主要特征。現(xiàn)總結如下表2．3。
表2．3供應鏈風險因素特征
風險因素的特征具體表現(xiàn)
自然災害(如風暴、洪災、火災、地震等)
客觀性和必然性
社會災害(沖突、戰(zhàn)爭、過失及其他意外事故)
供應鏈風險是供應鏈各環(huán)節(jié)、層次的總風險，應該跨各個企業(yè)和部門來整體協(xié)
整體性
調(diào)考慮
系統(tǒng)性將供應鏈的外部因素和內(nèi)部因素系統(tǒng)的結合起來分析
供應鏈風險內(nèi)素將與供應鏈的運作相佯存在，胥堅囚最，睫君外纜和贊丑泉陰焚
動態(tài)性
化及供應鏈管理目標的調(diào)整，可能會轉化為供應鏈風險因素。
復雜性供應鏈網(wǎng)絡復雜化，成員企業(yè)布局分散化和區(qū)域文化和企業(yè)文化的差異化
供應鏈的結構呈現(xiàn)層次化、決策多元化以及成員多元化，風險管理需要針對其
層次化和多元化
所處位置和資源狀況來分析
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第1 9頁
2．3供應鏈運作參考模型(SCOR)
1996年初，為了幫助企業(yè)有效的實施供應鏈，兩個咨詢公司
PRTM(Pittiglio Rabin Todd＆Mcgrath)和AMR(Advanced Manufacturing
Research)牽頭，Bayer，CompaqComputer，Lockheed Martin，Texas
Instruments等69家企業(yè)以及一些研究機構共同參與成立了美國供應鏈協(xié)會
(Supply Chain Council，SCC)。其目標是開發(fā)和維護一個用于優(yōu)化各行業(yè)供應
鏈的優(yōu)化工具，以幫助企業(yè)溝通和共享供應鏈的研究成果，建立供應鏈的基
本規(guī)范，為所有企業(yè)和組織提供供應鏈改進方法的支持。
SCOR模型(Supply Ch痂Operations Reference—model)l由SCC于1996年
11月發(fā)布，至2009年2月，SCC已經(jīng)在北美世界供應鏈論壇上發(fā)布了SCOR
模型的9。O版本。目前SCC的800多個成員企業(yè)都在使用和參考開發(fā)這一標
準，包括40％的實際從業(yè)者，25％的技術能力提供商，20％的咨詢?nèi)藛T和15％
的大學、行業(yè)協(xié)會及政府機構。SCOR(Supply Chain Operations Reference—
model)結構體系目前已成為一個公認的國際標準，它為企業(yè)供應鏈結構的構
建提供了良好的指導作用。
SCOR模型由五個基本的管理流程構成，分別是計劃(Plan)、采購
(source)、生產(chǎn)(make)、配送(Deliver)和退貨(Return)，這五個基本流程也
是SCOR模型的第一層次的流程，分別以P、S、M、D、R表示。根據(jù)SCOR
模型應用的環(huán)境類型的不同，這五個流程被進一步劃分為不同的流程種類，
這些流程種類構成了模型的第二層，每個種類英文字母加數(shù)字表示，如P1，
M3，D2等。第二層又被劃分為許多不同的流程元素作為第三層，如P1．1，
M3．4，D2．9等。在第三層，這些元素模型還包括了績效指標、最佳實踐和
軟件特征。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第20頁
1)規(guī)則的建立和管理
2)性能評估
3)數(shù)據(jù)管理
4)庫存管理
5)資產(chǎn)管理
6)運輸管理
7)供應鏈配套管理
8)規(guī)章服從管理
計劃采購生產(chǎn)發(fā)運
瞄準供應鏈財務供應商協(xié)議退貨管理
退貨
R1退回
圖2．7 SCOR組成元素
如圖2．7所示，在五個第一層的流程類型中，計劃流程將預期的資源合
理組合以平衡能力與需求，同時通過協(xié)調(diào)全局的計劃來平衡總體需求。實施
流程由計劃或實際的需求為驅動，在實施過程中改變產(chǎn)品的狀態(tài)，包括日程
安排，原材料的轉化以及服務和產(chǎn)品的運輸。支持流程包含供應鏈管理的基
礎工作，包括規(guī)則的建立和管理、業(yè)績表現(xiàn)評估、信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)管理、庫
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第21頁
存管理、資產(chǎn)管理、運輸管理、供應鏈配置管理、遵守法規(guī)管理等。
在采購、生產(chǎn)和配送流程中，設定了基本的內(nèi)部結構。SCOR模型集中
考慮三種運作環(huán)境：按庫存進行運作、按訂單進行運作和按訂單定制進行運
作。這樣在配置層，Sl就代表按庫存進行的采購，S2代表按訂單進行的采
購，而S3則代表按訂單定制進行的采購。對于生產(chǎn)和配送也符合同樣約定，
如M1就指按庫存進行的生產(chǎn)，D2指的是配送按訂單制造產(chǎn)品。對于退貨流
程，砌是指對損壞產(chǎn)品的退貨，R2指的是對維護、維修及待檢產(chǎn)品的退貨，
而1t3則表示對過剩產(chǎn)品的退貨。
發(fā)貨
磊
。退貨
麗r孓壟壅泛1雙剮萎謦嘲發(fā)貨
／一
銷售
退貨
供應兩的供應兩內(nèi)部或外部供應麗您的企業(yè)內(nèi)部或外部客戶客戶的客戶
圖2．8 SCOR的供應鏈結構
如圖2．8所示，從供應鏈的觀點來看，以SCOR模型來構建的供應鏈就
是將這些流程元素按照實際情況或者預期構想排列起來，并由粗到細逐層配
置，而各個元素之間相互承接，這樣就可以構建起合適的供應鏈。因此，基
于SCOR的供應鏈具有決策主體多元化、網(wǎng)絡連接復雜化、運作過程一體化、
結構層次化、成員多元化、空間布局分散化和文化多元化等等特點，。
一障．
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第22頁
2．4小結
從2．2．2．4節(jié)可知，供應鏈風險管理框架一般都是由傳統(tǒng)的風險管理模式
發(fā)展而來，結合了供應鏈特征進行重新構建，形成了包括風險識別、風險評
估和風險管理控制等主要內(nèi)容的供應鏈風險管理框架。而在風險識別方面，
大都是對供應鏈風險因素的簡單定性描述，缺少過程導向的供應鏈風險因素
系統(tǒng)識別和實證分析。故本研究參考馬林【14】基于SCOR模型的供應鏈風險管
理框架(見圖2．9)，提出了基于SCOR模型的供應鏈風險識別研究。
圖2．9基于SCOR的供應鏈風險管理框架
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第23頁
第3章基于SCOR的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別
醫(yī)藥是高技術、高投入、高回報的產(chǎn)業(yè)。總體而言，我國醫(yī)藥行業(yè)的競
爭力還相當薄弱。作為醫(yī)藥行業(yè)供應鏈條上的關鍵成員——制藥企業(yè)(生產(chǎn)
商)，目前尚無能夠與國際跨國集團形成對抗的制藥企業(yè)，尤其在化學藥品
的新藥研制和開發(fā)領域，大部分國內(nèi)制藥企業(yè)只能在仿制上做文章。隨著我
國加入WTO，國內(nèi)市場國際化和知識產(chǎn)權保護更加嚴格，市場競爭變得更
為直接和生死攸關。
從數(shù)量上看，我國是世界上醫(yī)藥制藥企業(yè)最多的國家。根據(jù)2007年全國
換發(fā)藥品生產(chǎn)企業(yè)許可證的統(tǒng)計，目前我國原料藥和藥品制劑生產(chǎn)企業(yè)是
4296家，其中包括1700多家“三資”企業(yè)(世界跨國醫(yī)藥公司前20名都己在
我國合資辦廠．)。國有及國有控股工業(yè)企業(yè)有1100家左右。在4000多家醫(yī)藥
工業(yè)企業(yè)中，有生物制藥企業(yè)200余家、中藥生產(chǎn)企業(yè)1100多家和化學藥
品生產(chǎn)企業(yè)3000家左右。目前我國從事醫(yī)療器械生產(chǎn)的企業(yè)有5760余家，
制藥器械生產(chǎn)企業(yè)380余家，年銷售額17億元左右。有醫(yī)藥批發(fā)單位1．6
萬余家，基層零售藥店及農(nóng)村代批代銷點12萬家。從規(guī)模上看，在我國現(xiàn)
有4000多家醫(yī)藥生產(chǎn)企業(yè)中，幾乎90％為小型企業(yè)【31】。
從產(chǎn)量上看，據(jù)有關部門統(tǒng)計規(guī)定，醫(yī)藥行業(yè)列入國家重點監(jiān)測產(chǎn)品主
要為三大類：中成藥、化學原料藥、醫(yī)療器械。2007年，醫(yī)藥行業(yè)共完成中
成藥60．29萬噸，比上年增長18．45％；完成化學原料藥80．35萬噸，比上年
增長16．47％；醫(yī)療器械價值量73．88億元，比上年增長25．17％。從以上三
大類重點監(jiān)測產(chǎn)品產(chǎn)量完成情況看，均創(chuàng)出了歷史新高。
所以，作為國民經(jīng)濟中成長性非常好的一個產(chǎn)業(yè)，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)在我國國民
經(jīng)濟中的地位正在逐步提高。2004年在國家統(tǒng)計局所統(tǒng)計的36個產(chǎn)業(yè)的銷
售收入排序中，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)排在第19位。是產(chǎn)業(yè)銷售收入最高的信息產(chǎn)業(yè)的
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第24頁
22．6％，屬于中等水平。2005年我國醫(yī)藥工業(yè)總值為2770億元，占我國GDP
的2．9％；2006年，我國醫(yī)藥工業(yè)總值為3300億元，占我國GDP的3．2％左
右。預計到2020年全國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)將提前實現(xiàn)比1995年翻三番的戰(zhàn)略目標，
比其他產(chǎn)業(yè)提前30年達到國家現(xiàn)代化“三步走”的戰(zhàn)略目標?？梢灶A言，
隨著人民生活水平的提高，保健意識的增強，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)將以高于其他產(chǎn)業(yè)的
速度迅速發(fā)展，我國將從醫(yī)藥大國向醫(yī)藥強國邁進。
但是，考察我國醫(yī)藥行業(yè)從生產(chǎn)到消費的整個過程，不難發(fā)現(xiàn)其供應鏈
有如下幾個特點：
(1)流通環(huán)節(jié)和交易層次多、交易渠道復雜。與發(fā)達國家相比，我國藥
品流通環(huán)節(jié)較多、交易層次多是非常明顯的。藥品從出廠到最終消費者手里，
在國外成熟市場一般經(jīng)過2．3個環(huán)節(jié)，在我國往往有6．7個環(huán)節(jié)I矧。目前，
僅批發(fā)環(huán)節(jié)一般就有全國總代理、地區(qū)總經(jīng)銷、市級批發(fā)商和縣級批發(fā)商等，
此外，廠家往往要設立辦事處，與各級批發(fā)商及醫(yī)院或藥品零售企業(yè)打交道。
過多的交易環(huán)節(jié)和復雜的交易渠道使得藥品在供應鏈中流動時間過長而且
無序，從而導致了藥品供應鏈的低效率。另外，各級批發(fā)商都可以直接對醫(yī)
院和零售藥店進行銷售。因此，藥品在流通環(huán)節(jié)上的流向多樣，往往難以控
制。
(2)信息不透明，對市場需求反應不靈敏。目前，我國醫(yī)藥行業(yè)尚未形
成一條連續(xù)、暢通的供應鏈，供應鏈上、下游節(jié)點組織之間的異構信息系統(tǒng)
還未進行有效的集成，供應鏈節(jié)點之間的信息交互不暢通，從而導致藥品供
需信息因傳輸手段落后而失真和延遲、對市場需求響應不靈敏、出現(xiàn)庫存積
壓或缺貨等現(xiàn)象。另外，前面敘述的過多的交易環(huán)節(jié)和復雜的交易渠道也使
得交易信息不透明，流通無序，導致流通過程中效率低下和效益損失。
(3)制藥企業(yè)凈利潤過低、運營成本過高。由于我國制藥企業(yè)新藥研發(fā)
能力低，產(chǎn)品低水平重復、同質化的現(xiàn)象嚴重，其中研發(fā)差導致的制藥企業(yè)
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毛利率過低，直接影響供應鏈以后環(huán)節(jié)的正常運轉。因此在制藥企業(yè)的價值
鏈中，要把藥賣出去，勢必加大促銷力度，直接導致企業(yè)的運營成本增加，
凈利潤下降。而這是制藥企業(yè)價值鏈中的第二個惡性循環(huán)。另外，通過分析
上市的企業(yè)的財務報告，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)的營業(yè)費用和管理費用通常都占到了
毛利的60％以上。
可見，及時對醫(yī)藥行業(yè)供應鏈進行風險分析是必要的，這樣對上述醫(yī)藥
供應鏈問題，可以更具體的有針對性的找出各個節(jié)點企業(yè)的癥結所在，為我
們整合及優(yōu)化醫(yī)藥行業(yè)供應鏈流程提供指導。
3．1我國醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的構造分析
把來自其它行業(yè)的供應鏈管理原則運用于醫(yī)藥行業(yè)，可以把醫(yī)藥行業(yè)推
進到一個嶄新的階段。從世界范圍來看，為了推動醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的發(fā)展，
1996年發(fā)達國家相繼成立了有效的健康消費者響應組織(Efficient Healthcare
Consumer Response，EHCR)pq。根據(jù)EHCR的報告，醫(yī)藥行業(yè)供應鏈至少要
包括三個要素，即生產(chǎn)、分銷和消費。這三個要素將所有的參與者整合到一
起，而各個組織都有其特定的信息要求，這些組織的特點及其相互關系決定
了如何優(yōu)化醫(yī)藥行業(yè)供應鏈。
3．1i 1我國醫(yī)藥行業(yè)供應鏈模型
根據(jù)第2章中提到的供應鏈管理理論、以及前面所提到的中國醫(yī)藥行業(yè)
現(xiàn)狀及其特點基礎上，本文給出醫(yī)藥行業(yè)供應鏈和醫(yī)藥行業(yè)供應鏈管理的定
義如下：
醫(yī)藥行業(yè)供應鏈是在為患者提供醫(yī)藥產(chǎn)品或醫(yī)療服務的共同目標下，由
對整體藥品質量和醫(yī)療服務水平有關鍵影響的若干藥品原料供應商、制藥廠
商、醫(yī)藥物流公司、醫(yī)藥商業(yè)公司、醫(yī)院和藥店、患者等組成，并在政府相
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關部門監(jiān)控之下的動態(tài)增值網(wǎng)鏈結構模式。在我國，典型的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈
模型明如圖30l所示：
資金流一蓉i價和零售價I
藥品物流
，7
人， ，入入入， ， 入卜
I丕吾羊耳俠爿制約’鶴爿塞著叼流爿篡尋陶業(yè)爿嘉譬爿思看
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藥品回收物流●l-?一?一?·?-
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藥監(jiān)局管理藥品
信息流
衛(wèi)生部管理
的準入、生產(chǎn)和藥品的招標
流通和使用
圖3．1醫(yī)藥行業(yè)供應鏈及其約束
醫(yī)藥行業(yè)供應鏈管理是以提高藥品質量、醫(yī)療服務水平以及醫(yī)藥供應鏈
的整體效益為目標，用系統(tǒng)的觀點通過對供應鏈中的物流、信息流和資金流
進行設計、規(guī)劃、控制與優(yōu)化，即行使通常管理的職能，進行計劃、組織、
協(xié)調(diào)與控制，以尋求建立供、產(chǎn)、銷以及企業(yè)和客戶間的戰(zhàn)略合作伙伴關系，
最大程度地減少內(nèi)耗與浪費，實現(xiàn)供應鏈整體效率的最優(yōu)化并保證供應鏈中
的成員取得相應的績效和利益，來滿足顧客需求的整個管理過程。
長期以來醫(yī)藥行業(yè)一直是高利潤行業(yè)，但是由于傳統(tǒng)上醫(yī)藥行業(yè)的供應
鏈整合不足，在整個醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)中，企業(yè)的業(yè)務范圍存在很大差異。它們
提供的產(chǎn)品和服務包括醫(yī)療診治、制藥、藥品分銷零售、信息技術、運輸管
理和技術研究等等，而且在許多國家中，醫(yī)院和非醫(yī)療單位對產(chǎn)品、庫存和
過程的管理大多數(shù)是獨立的，整個供應鏈系統(tǒng)處于低效率運行的狀態(tài)，加上
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行業(yè)的特殊性以及并購等活動增加了行業(yè)的不確定性和動蕩，使得藥品企業(yè)
的庫存周轉率較之其它行業(yè)企業(yè)相對較低【繃。所以，醫(yī)藥行業(yè)供應鏈與其它
行業(yè)供應鏈的顯著差異就是運作效率差別很大。
在很多醫(yī)藥行業(yè)的供應鏈中，由于缺乏信任，不考慮合作伙伴的利益，
關鍵成員除了進行簡單的訂貨和收款等業(yè)務聯(lián)系外，彼此之間的溝通相當有
限。整個供應鏈是以高庫存、產(chǎn)品流動連續(xù)性差、基于紙面的信息管理和不
適宜的技術應用為特征。據(jù)估計，在發(fā)達國家醫(yī)藥行業(yè)供應鏈管理的潛在效
益至少為50％一80％的成本挖潛156】。而且這種供應鏈管理是通過實時的三
個層次上的合作(業(yè)務、流程和問題解決)來促進所有相關組織之間關鍵業(yè)
務的溝通(諸如采購、生產(chǎn)、包裝、倉儲、分銷、營銷、融資和信息)。顯
然，這意味著不僅單個企業(yè)內(nèi)部的流程和作業(yè)需要有效整合，而且能夠建立
網(wǎng)絡化的組織，推進企業(yè)或組織之間的合作與協(xié)調(diào)，從而改善醫(yī)藥分銷物流
效率，真正實現(xiàn)醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的順暢高效運作。
3．1．2供應鏈中各組織角色定位及相互關系‘
從醫(yī)藥行業(yè)供應鏈模型中可以看出，醫(yī)藥行業(yè)供應鏈具有一般供應鏈相
同的規(guī)律，都是通過對信息流、物流、資金流的控制與管理實現(xiàn)價值增值。
信息流、物流、資金流在醫(yī)藥行業(yè)供應鏈中的流動既可以是單向的，也可以
是雙向的。因此，藥品供應鏈中各鏈節(jié)是互相依存、密不可分的。供應商和
生產(chǎn)商供應和生產(chǎn)的產(chǎn)品為滿足消費者的需求提供了物質保證，也為藥品的
流通與交換提供了物質基礎；物流商和分銷商是連接生產(chǎn)商和藥品銷售終端
(醫(yī)院和藥品零售商)的橋梁；醫(yī)院和藥品零售商所提供的藥學服務與藥品
消費是實現(xiàn)藥品價值增值的關鍵；藥品監(jiān)管部門的監(jiān)管為規(guī)范整個藥品供應
鏈中各節(jié)點組織行為和控制藥品流通中的質量安全提供了法律上和制度上
的保障。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文‘ 第28頁
可見，在整個醫(yī)藥行業(yè)供應鏈中包括供應鏈節(jié)點組織和約束組織。節(jié)點
組織它直接參與供應鏈運作，其運作效率直接影響提供的藥品質量和醫(yī)療服
務水平，對整個鏈的增值起到關鍵作用。而約束組織則是指那些由于醫(yī)藥行
業(yè)的特殊性而由國家設置的，對醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的順利運作起支持、協(xié)調(diào)和
監(jiān)督的政府組織，它們制定行業(yè)法規(guī)、頒布質量標準、制定價格政策等，是
整個供應鏈順暢運作的保障。
3．1．2．1節(jié)點組織
(1)供應商(藥品原料和包材生產(chǎn)廠) 它們處于醫(yī)藥供應鏈的始端，
是供應鏈物流的起點，它們運作的好壞直接影響到整個供應鏈的效益。藥品
原料包括中藥材、化學原料、輔料等；包裝材料包括藥品的內(nèi)盒、小盒、中
盒、大箱、標簽、說明書等。國家對藥品原料的生產(chǎn)有著嚴格的行業(yè)規(guī)范要
求，因此對于供應商本身來說，要嚴格控制原料的質量，防止質量隱患沿著
供應鏈向下游傳遞，最終導致嚴重的藥品質量事故。
(2)生產(chǎn)商(SU藥企業(yè)) 生產(chǎn)商在醫(yī)藥行業(yè)供應鏈中的主要作用為：
一是研發(fā)和生產(chǎn)消費者所需要的、質量合格的藥品并投放到藥品市場供消費
者選擇使用：二是向下游顧客提供實時的產(chǎn)品信息和庫存信息，以優(yōu)化供應
鏈的成本和改善供應鏈的質量。作為醫(yī)藥行業(yè)供應鏈中的關鍵成員，我國制
藥企業(yè)以中小型企業(yè)居多，要造就能與國際化大型企業(yè)進行抗衡的醫(yī)藥航空
母艦，必須對現(xiàn)有的大型制藥企業(yè)集團進行兼并重組。按照我國醫(yī)藥管理政
策，制藥企業(yè)不能直接進行藥品銷售，通常必須經(jīng)過中間商即藥品批發(fā)企業(yè)
進行銷售，尤其是對醫(yī)院銷售。另外根據(jù)規(guī)定，制藥企業(yè)不能異地設倉庫。
這一政策極大地限制了制藥企業(yè)市場的發(fā)展，也限制了中國醫(yī)藥行業(yè)供應鏈
的形成和發(fā)展。
(3)物流商(醫(yī)藥物流公司) 醫(yī)藥物流是以滿足終端客戶為目的，對
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藥品及其相關信息在產(chǎn)出地和銷售地之間實現(xiàn)高效率和低成本的正向和反
向的流動和儲存所進行的計劃、執(zhí)行和控制的過程。醫(yī)藥物流公司承擔著藥
品集散、倉儲養(yǎng)護、配送服務、信息管理、包裝加工等業(yè)務職能。雖然被譽
為“第三利潤源泉"的物流領域開始受到中國醫(yī)藥界越來越多的關注，但是
目前我國的醫(yī)藥物流企業(yè)多而小，企業(yè)的市場占有率和市場集中度低，導致
企業(yè)的經(jīng)營成本高、經(jīng)濟效益低下。另外從技術層面上看，中國缺乏成熟的
現(xiàn)代醫(yī)藥物流信息平臺，藥品還沒有完全實行統(tǒng)一編碼，這樣就很難實現(xiàn)物
流信息的有效共享。
(4)分銷商(醫(yī)藥商業(yè)公司) 醫(yī)藥商業(yè)公司是醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的中間
環(huán)節(jié)，其既是藥品的聚集地，又是藥品的分散處。一方面與上游的制藥企業(yè)
緊密相連，從制藥企業(yè)獲得經(jīng)營的對象，另一方面又與下游的藥品終端銷售
場所(醫(yī)院、藥品零售商)密不可分，向它們提供著防病治病、康復保健的產(chǎn)
品。我國的各級藥品批發(fā)企業(yè)經(jīng)過多年的經(jīng)營，己構筑起市場覆蓋面廣、觸
角靈敏的營銷網(wǎng)絡，并與醫(yī)療機構、藥品零售商等終端銷售場所以及其他藥
品批發(fā)企業(yè)建立了密切的關系。其在供應鏈中的主要作用為：一是擔負藥品
的供應、分銷和調(diào)撥功能，向醫(yī)院和藥品零售商提供患者所需要的藥品；二
是起著為藥品供應鏈提供關鍵物流、運輸、庫存管理和信息服務的作用，是
保證藥品供應鏈物流、信息流暢通、提高整個供應鏈運作效率的關鍵環(huán)節(jié)。
(5)零售商(醫(yī)院、藥店) 醫(yī)院在醫(yī)藥行業(yè)供應鏈中是一個十分重要
而且特殊的節(jié)點，它的上游是眾多的藥品批發(fā)企業(yè)，下游是終端顧客一患
者，在供應鏈中主要提供醫(yī)療服務，但由于在對藥品的選擇和使用上，醫(yī)院
是患者的全權代表，在醫(yī)藥未分家的體制下，病人所消費的絕大部分藥品是
在醫(yī)生的指導下從醫(yī)院購買的，因而導致了醫(yī)院是我國藥品最主要的流通渠
道和交易場所。目前，我國制藥企業(yè)97％的產(chǎn)品都給了藥品批發(fā)企業(yè)，而批
發(fā)企業(yè)85％的藥品又銷售給了醫(yī)院【翻。所以，醫(yī)院是也是我國藥品流通與
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第30頁
交換過程中一個最主要的節(jié)點經(jīng)營主體。
藥品零售商(藥店)是消費環(huán)節(jié)中除醫(yī)院外的另一渠道，也是藥品服務
體系中的重要經(jīng)營主體，其上游是藥品批發(fā)企業(yè)或制藥企業(yè)，下游也是終端
顧客。藥品零售商順應了我國醫(yī)療體制改革的需要，適應了我國經(jīng)濟與人民
生活的需要，受到了各界的青睞，目前藥品零售企業(yè)的銷售已占到藥品銷售
15％的市場份額，并且仍保持著繼續(xù)增長的良好勢頭【糾。其在供應鏈中的主
要作用與醫(yī)院有些相似，所不同的是它主要為患者提供OTC產(chǎn)品與服務，
而處方藥品的銷售要憑借醫(yī)生的處方才能提供外配服務。目前，藥品零售企
業(yè)在我國藥品供應鏈中還不是藥品銷售和實現(xiàn)藥品價值的主導力量，因而所
起作用有限。
醫(yī)院和藥品零售商是藥品的傳遞者和醫(yī)療服務的提供者，‘由于他們對藥
品和醫(yī)療知識的獨有性，相對于患者來講他們屬于強勢群體。
(6)顧客(患者) 患者處于醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的最末端，對醫(yī)治疾患(包
括藥品需求和醫(yī)療服務需求)的直接需求創(chuàng)造了整個供應鏈運作的動力，是
需求創(chuàng)造者。他們在醫(yī)藥領域實現(xiàn)了醫(yī)療傳遞、藥品和服務的消費。但是，
由于對藥品和醫(yī)療信息的缺乏，在信息不對稱的情況下他們是價格和質量的
被動接受者，屬于弱勢群體。
3．1．2．2約束組織
在我國醫(yī)藥行業(yè)中，約束組織包括直接相關的政府監(jiān)督管理部門：國家
發(fā)改委、國家食品藥品監(jiān)督管理局、衛(wèi)生部，另外還有社保部、環(huán)?？偩?、
工商總局、財政部、稅務總局、科技部、商務部等間接監(jiān)督管理部門。
藥品監(jiān)管部門雖然不是藥品供應鏈本身中的一個節(jié)點經(jīng)營主體，但是國
家為了保證藥品的質量，對藥品的監(jiān)管覆蓋到了整個藥品供應鏈的各個環(huán)
節(jié)，所以，藥品監(jiān)管部門應該作為藥品供應鏈中不可分割的一部分。其在供
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應鏈中的主要作用為：一是通過GMP、GSP認證等手段限制藥品供應鏈中
各節(jié)點經(jīng)營主體的準入資格，遏制假劣藥品和非法經(jīng)營活動，從源頭上規(guī)范
藥品流通市場秩序，給藥品供應鏈創(chuàng)造良好的市場環(huán)境；二是明確規(guī)定并監(jiān)
管藥品供應鏈中各節(jié)點經(jīng)營主體內(nèi)部及它們之間的業(yè)務流程，藥品穿過藥品
供應鏈的路徑、過程和方式等，以保證藥品從生產(chǎn)到最終使用的質量安全。
如首營企業(yè)和首營藥品的審核、進貨、檢驗、庫存養(yǎng)護、出庫復核、銷售、
銷售退回、不合格藥品審批和銷毀、特殊藥品管理等一系列的業(yè)務流程和這
些業(yè)務過程中產(chǎn)生的記錄，這些記錄便是藥品通過藥品供應鏈的路徑描述。
三是采用高效的信息手段，對藥品流通過程進行在線監(jiān)管，全面、及時、準
確地獲取藥品交易活動相關的各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)，為依法監(jiān)管提供依據(jù)；四是為
藥品供應鏈中的各節(jié)點經(jīng)營主體提供政務公開、許可管理、信用管理、藥品
質量信息查詢、藥品不良反應反饋、藥品政策法律法規(guī)查詢、藥監(jiān)新聞瀏覽
等服務。
3．1．3醫(yī)藥行業(yè)供應鏈運作模式
在醫(yī)藥行業(yè)供應鏈中，涉及到生產(chǎn)、流通與交換、藥學服務與藥品消費
等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)是分別由處于供應鏈上不同位置且具有各自核心競爭能力
的各節(jié)點組織通過分工合作完成的。本節(jié)從循環(huán)的角度來考察醫(yī)藥行業(yè)供應
鏈是如何運作的f521。
一、代理循環(huán)
代理循環(huán)發(fā)生在患者一醫(yī)院／藥店之間，包括醫(yī)院／藥店接待患者并最終
滿足就診的所有過程。在這里要分為患者最終購買的是處方藥和非處方藥兩
種情況來考慮。
(1)處方藥是指必需憑執(zhí)業(yè)醫(yī)師或執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師處方才可調(diào)配、購買或
使用的藥品f11】。在一般的供應鏈上，廠家、分銷商和零售商都在想方設法探
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求消費者的潛在需求，千方百計地討好消費者。而在醫(yī)藥供應鏈上，卻是最
終的消費者——患者沒有直接的發(fā)言權，而是通過他在衛(wèi)生健康方面的代理
人——醫(yī)生利用他的專業(yè)知識為患者提供專業(yè)的衛(wèi)生服務并選擇合適的藥
物，患者則支付服務費。在買賣關系中，醫(yī)患雙方之間存在的信息不對稱必
然使患者處在一個非常不利的地位。醫(yī)生擁有患者的權利(選擇藥品)，卻
不承擔患者的義務(支付費用)，權利沒有了約束。沒有約束的權利必然會
產(chǎn)生腐敗。而醫(yī)治腐敗的唯一有效手段就是約束。既然醫(yī)患關系本身產(chǎn)生不
了這種約束，就必須在這種關系之外尋求力量，這就需要新的制度創(chuàng)新。
(2)非處方藥(orc)是指不需要憑執(zhí)業(yè)醫(yī)師或執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師處方即可自
行判斷、購買和使用的藥品f111。在患者到藥店購買OTC藥品之前，他就充
當了醫(yī)生的角色，對自己的疾患進行了自我診斷并開出了處方，確定出相應
治療方案，完成了醫(yī)療代理的過程。在這個過程中，有時由于患者本人對藥
、
品知識不是十分的了解，很有可能會咨詢藥店的店員，這時店員的建議就會
影響患者選擇藥品的決定。正是因為店員的這種影響作用，有些制藥廠商也
把藥店店員作為促銷的公共對象，一般措施就是藥品提成(即每賣出一盒藥，
藥品廠家給店員一定的費用)，同時還有包括發(fā)放禮品、店面宣傳等措施。
從以上處方藥和非處方藥兩種情況的討論來看，在醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的代
理循環(huán)中，醫(yī)生和藥店店員是影響藥物選擇的直接和決定力量，而不是使用
藥物的消費者本人，這是醫(yī)藥行業(yè)供應鏈區(qū)別于其它行業(yè)供應鏈的一個顯著
特征。
二、訂購循環(huán)
訂購循環(huán)發(fā)生在醫(yī)院／藥店一醫(yī)藥商業(yè)公司層次，它包括醫(yī)藥商業(yè)公司接
受并最終滿足醫(yī)院／藥店訂購的所有過程，具體包括顧客抵達、訂單遞交、
訂單完成、驗收訂貨四個環(huán)節(jié)，如圖3．2所示。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第33頁
圖3．2醫(yī)藥供應鏈訂購循環(huán)
在醫(yī)藥供應鏈中，由于藥品銷售過程中的特殊性，制藥廠商的醫(yī)藥代表
光臨醫(yī)院或藥店，了解公司藥品庫存即銷售情況，在溝通“客情關系"的同
時，向醫(yī)院或藥店主動發(fā)出訂單邀請；醫(yī)藥代表的訂單邀請被接受后，經(jīng)醫(yī)
院或藥店的主管人員批準，由采購部向制藥廠商下達訂單，并將采購信息告
知配送藥品的醫(yī)院商業(yè)公司。醫(yī)院商業(yè)公司在接到訂單后，從庫存商品中找
出所訂藥品、打包裝、發(fā)送給顧客、更新庫存清單等幾個環(huán)節(jié)。在醫(yī)院或藥
店接收到所訂藥品時，按照GSP規(guī)范要由專業(yè)的質量控制人員對貨物進行驗
收工作，包括核對藥品名稱、數(shù)量、包裝、質量等過程。驗收合格后方可以
入庫，同時并更新庫存清單。最后，將入庫清單信息傳至財務部，啟動貨款
支付。
這里需要說明的是，我國目前還不允許制藥廠商直接向醫(yī)院銷售藥品，
必須經(jīng)過醫(yī)院商業(yè)公司這一環(huán)節(jié)，很明顯，這無疑增加了供應鏈環(huán)節(jié)和成本。
三、補貨循環(huán)
補貨循環(huán)發(fā)生在醫(yī)藥物流公司和醫(yī)藥商業(yè)公司之間的界面上，包括補充
庫存藥品的所有過程。當醫(yī)藥商業(yè)公司發(fā)出訂單以滿足未來需求的時候，補
充庫存循環(huán)就開始了。該環(huán)節(jié)類似于訂購循環(huán)，只是它們的訂貨主體不同。
補貨循環(huán)的目標是以最低的成本將制藥廠商的藥品配送給醫(yī)藥商業(yè)公司，從
而進入藥品分銷網(wǎng)絡。補貨循環(huán)具體包括訂貨發(fā)起、訂單遞交、訂單完成和
驗收訂貨四個環(huán)節(jié)，如圖3．3所示。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第34頁
圖3．3醫(yī)藥供應鏈補貨循環(huán)
一般情況下，這些大的醫(yī)藥物流公司都在全國幾個主要的地區(qū)設置藥品
倉庫，為制藥廠商的藥品提供中轉庫。
四、生產(chǎn)循環(huán)
生產(chǎn)循環(huán)發(fā)生在醫(yī)藥物流公司和制藥廠商之間的界面上，并包括與更新
物流公司庫存有關的所有過程。生產(chǎn)循環(huán)有醫(yī)藥物流公司的訂單啟動。在供
應商管理庫存(VMI)的模式下，這種情況也可以是由制藥廠商自行發(fā)起。
生產(chǎn)循環(huán)具體包括訂單到達、生產(chǎn)排程、質量檢驗和接貨指令四個環(huán)節(jié)，如
圖3．4所示。
圖3．4醫(yī)藥供應鏈生產(chǎn)循環(huán)
在預期產(chǎn)量已定的情況下，制藥廠商必須對生產(chǎn)進度做出精確的安排。
生產(chǎn)進度安排的目的是在降低成本的同時，盡可能使按時完成的訂單比例最
大化。在藥品制成離開生產(chǎn)線后，進入倉庫的待檢區(qū)，需要觀察藥品的穩(wěn)定
性、熱源性、揮發(fā)性等質量情況，該項工作由質量保證部門的專業(yè)人員完成。
這時藥品進入流通市場的最后一次質量檢驗環(huán)節(jié)，起到最后把關的關鍵作
用。
五、采購循環(huán)
采購循環(huán)發(fā)生在制藥廠商和藥品原材料供應商之間的界面上，包括與確
保原料獲取相關的所有過程，以便能依據(jù)進度安排生產(chǎn)活動。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第35頁
制藥廠商在生產(chǎn)安排方面一旦做出決定，原材料需求就可以由ERP系統(tǒng)
精確地計算出來。原料訂單取決于生產(chǎn)安排，因此，將供應商與制藥廠商的
生產(chǎn)計劃聯(lián)系起來至關重要。當然，如果供應商的原料生產(chǎn)必須比制藥廠商
的貨物生產(chǎn)提前很多，他就必須依據(jù)預測進行生產(chǎn)，因為制藥廠商的生產(chǎn)計
劃不會提前那么長時間就確定下來。實踐中可能存在一系列的供應商，每一
級供應商為上一級供應商提供生產(chǎn)原料。于是，類似的循環(huán)會在不同階段之
間進行。采購循環(huán)包含訂單到達、生產(chǎn)排程、質量檢驗和驗收訂貨四個環(huán)節(jié)，
如圖3．5所示。具體過程和前面生產(chǎn)循環(huán)類似，故在此不做過多說明。
圖3．5醫(yī)藥供應鏈采購循環(huán)
六、醫(yī)藥行業(yè)供應鏈流程矩陣模型
根據(jù)以上從循環(huán)的觀點對醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的分析，并結合各供應鏈節(jié)點
組織所承擔的角色，我們可以得到如圖3．6所示的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈流程矩陣
模型【韌。模型中基本信息流(實線)反映的是藥品生產(chǎn)、交付、分發(fā)和使用
的基本要求，而組織間的信息流(虛線)則是為各個組織提供相應的管理信
息，優(yōu)化決策和削減成本。在上述兩類信息中，水平的信息流代表了企業(yè)之
間的信息流動，顯然各個循環(huán)中的活動信息必須在供應鏈各個成員組織之間
進行有效的傳遞和溝通，以協(xié)調(diào)交易活動。需要指出的是，這些成員組織問
的信息流是在分散的系統(tǒng)中流動的，它要求信息能夠從一個系統(tǒng)轉換到另外
一個系統(tǒng)，這就需要確定這種信息的傳遞究竟是通過書面的形式，還是郵件
的形式，甚至是不同信息系統(tǒng)直接連接而實現(xiàn)的。垂直的信息流是發(fā)生在成
員組織內(nèi)部的，這種信息傳遞也發(fā)生在同一組織內(nèi)的不同系統(tǒng)之間。圖中的
垂直箭頭代表了該循環(huán)中的活動是觸動下一循環(huán)的開關變量，它可以直接觸
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第36頁
發(fā)下一個循環(huán)的啟動。帶箭頭的虛線表示返回藥品物流。
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圖3．6醫(yī)藥行業(yè)供應鏈流程矩陣模型
3．2基于SCOR的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別初步模型
現(xiàn)有的研究文獻中或者是從供應鏈運作失敗的角度，或者是從風險識別
的角度，得出了對供應鏈有顯著影響的風險因素。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第37頁
根據(jù)SCOR模型的陳述，對供應鏈的探討可以從計劃、采購、生產(chǎn)制造、
配送和退貨這五個環(huán)節(jié)來進行。由于醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的輪廓較為明顯，從圖
3．3中我們可以看出，一般的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈都由原料供應商、制藥廠商、
醫(yī)藥物流公司、醫(yī)藥商業(yè)公司、醫(yī)院和藥店、患者等6大部分組成。關于本
文的研究對象，需要說明一下。雖然患者是直接需求的創(chuàng)造者，但是患者在
整個供應鏈上是價格和質量的被動接受者，屬于弱勢群體。所以本文選擇以
上五種核心企業(yè)作為研究對象發(fā)放調(diào)查問卷。這樣一方面可以保證研究的聚
焦性，又可以考慮到供應鏈成員之間的密切關聯(lián)性。
對應于SCOR模型的計劃、采購、制造、配送和退貨五個步驟，本研究
在綜合考慮了以往的文獻研究成果、供應鏈風險特征的基礎上，借鑒了馬林
1141的供應鏈潛在風險因素研究的假設，并在其基礎上，結合醫(yī)藥行業(yè)供應鏈
的自身特點，將本研究的潛在風險因素研究假設為以下的因素可能。
3：2．1計劃風險
SCOR模型的第一個流程是計劃。計劃流程是供應鏈運作的策略部分，
企業(yè)要研制一套策略來管理所有資源，使產(chǎn)品和服務能迎合客戶的需求。
——就略計劃因素
在企業(yè)管理實踐中，供應鏈計劃經(jīng)常不是計劃過高，就是計劃過低，通
常由于加急訂單，或者客戶追加訂貨查單，或者訂單取消而被打破。Harland
等f42J，Protivitif矧，Chopra和Moh齟【38】認為供應鏈戰(zhàn)略環(huán)境變化，．供應鏈成
員戰(zhàn)略目標不一致，供應鏈成員的競爭力下降，供應鏈的采購戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)
略、物流戰(zhàn)略和新產(chǎn)品戰(zhàn)略等的調(diào)整，對供應鏈的運作至關重要，是供應鏈
管理成功的關鍵。
此外，通過對部分調(diào)查問卷發(fā)放的企業(yè)進行訪談，本研究認為供應鏈的
戰(zhàn)略投資，供應鏈的戰(zhàn)略決策能力，對供應鏈高效穩(wěn)定運作有顯著影響。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第38頁
Ritchie和Brindlcyl371，Clouse和Busch[461，Zsidisin[58】等研究指出，供應
鏈戰(zhàn)略投資不當，顯著影響供應鏈效率，本研究的企業(yè)訪談表明戰(zhàn)略投資失
敗對供應鏈運作效率和成敗有顯著影響。
在前面第二章關于供應鏈風險來源的研究基礎之上，結合上述研究文獻
的結論，本研究假設下面這些因素給醫(yī)藥行業(yè)供應鏈帶來了風險(SCR是
Supply Chain Risk的縮寫，下同，不再累述)：
SCKI：醫(yī)藥企業(yè)(包括醫(yī)藥行業(yè)供應鏈上的各節(jié)點組織(除患者外)，下同，
不再累述)自身戰(zhàn)略目標制定過高或過低
SCR2：醫(yī)藥行業(yè)供應鏈戰(zhàn)略發(fā)生變化或供應鏈成員戰(zhàn)略目標發(fā)生變化
$CR3：醫(yī)藥企業(yè)的戰(zhàn)略投資失敗
——文化風險因素
除了企業(yè)自身的戰(zhàn)略計劃外，處于供應鏈上的企業(yè)不得不考慮內(nèi)部員工
的素質技能是否勝任其工作，內(nèi)部員工間溝通的有效性以及與其他的供應鏈
成員問溝通的有效性。本研究將之稱為。文化風險因素靜。
Herbig等【4q，Perks等149】研究表明直接利益相關者的多元文化沖突，員工
跨文化素質與能力影響溝通，對供應鏈運作有顯著影響。結合對企業(yè)管理人
員的訪談，本研究假設下面幾個因素可能是醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險的來源之
一：
SCR4：企業(yè)員工文化素質技能不高
SCR5：企業(yè)各階層之間文化價值觀不一致
SCR6：企業(yè)風險文化及風險意識薄弱
3．2．2原材料采購風險
SCOR模型的第二個流程是采購。企業(yè)要選擇能提供生產(chǎn)所需的產(chǎn)品或
服務的供應商，使企業(yè)與供應商共同發(fā)展出一套定價、發(fā)運和付款過程的機
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第39頁
制，并建立能監(jiān)控及改善彼此關系的標尺。此外，企業(yè)還必須能夠從整體上
管理上游供應商發(fā)來的產(chǎn)品庫存，包括收受貨物、清點貨物、搬運貨物到適
當?shù)闹圃靾鏊?，然后批準供應商的條款。
美國生產(chǎn)與庫存管理協(xié)會(American Production and Inventory Control
Society,Inc．，APICS)t34增出，采購風險是供應鏈的主要風險來源之一。對醫(yī)
藥行業(yè)的供應鏈的研究可以看出，供應鏈采購需要考慮市場需求規(guī)模及供應
商供應產(chǎn)品的價格、質量、交貨期，直接影響到供應鏈運作績效。
——采購價格與匯率波動
Zsidisin[sgl，Chopra和Sodhi[38l研究證明供應商管理庫存，長期供應合同，
供應商漲價，與供應鏈總成本呈正相關關系，對供應鏈運作績效有顯著影響。
本研究的企業(yè)訪談結果顯示，原料采購價格在很大程度上決定著產(chǎn)品成本，
從而決定著產(chǎn)品的競爭力和抵御市場價格波動的能力。
由于目前國內(nèi)大部分的制藥企業(yè)的原料(包括中藥材、化學原料、輔料
等)相當?shù)囊徊糠謥碜杂谶M口，而受到當前經(jīng)濟危機的影響，人民幣的匯率
在不斷變化，尤其是對美元和歐元這兩種主要貨幣的匯率波動，使得國內(nèi)醫(yī)
藥行業(yè)原料采購的成本收到很大的影響。而且由于匯率變動難于預測，而匯
率波動影響原料的進口數(shù)量，進而影響產(chǎn)品的國內(nèi)銷售和海外出口，對供應
鏈的運作績效有顯著影響。
結合上述研究文獻的結論，本研究假設下面這些因素給醫(yī)藥行業(yè)供應鏈
帶來了風險：
SCR7：原料采購價格過高
SC船：匯率頻繁波動
——原料供應因素
Protiviti[501， APICS[34]，馬林【15】研究表明，供應商的數(shù)目、供應商選擇
標準對供應鏈運作有顯著影響，供應商選擇好能有效預防和控制供應鏈采購
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第40頁
風險。Zsidisin[571研究指出因為供應商無法滿足供應鏈的需求，或者供應鏈成
員無法正確地得知或預測供應市場的供給，導致企業(yè)無法滿足客戶需求，降
低客戶的滿意度，甚至潛在地威脅到客戶的生命及安全的風險。
供應商選擇的基本標準是價格、質量和交貨期。原材料供應商的選擇不
當對醫(yī)藥供應鏈的穩(wěn)定產(chǎn)生極大的影響，給制藥企業(yè)帶來潛在的風險隱患。
因此，本研究假定：
SCR9：原料供應商選擇不當
Cranfield School of M觚agement【39】指出供應風險是供應商的業(yè)務流程和
控制的失敗，多數(shù)供應商的供應鏈發(fā)生故障、材料短缺、質量、返工及粗糙
的計劃及不切實際的交貨時間導致的。
Zsidisin[60]研究指出，采購原料的質量能否符合企業(yè)要求將嚴重影響生產(chǎn)
和產(chǎn)品質量。其研究也表明，供應商無法滿足市場需求的變化，無法提供有
優(yōu)勢的競爭價格，難以達到按時交貨要求與交貨質量要求，對供應鏈運作效
率與安全有顯著影響。
Harland[421指出供應市場上供應品的短缺風險造成的供應鏈可用資源的
困難，以致影響到供應鏈運作績效。
因此，本研究假定下列因素給醫(yī)藥行業(yè)供應鏈帶來了風險：
SCRl0：關鍵的原料供應商流失或破產(chǎn)失敗
SCRU：供應商供應生產(chǎn)能力不足
SCRl2：供應市場上原料短缺
SCRl3：供應商不按時足額交貨
SCRl4：采購得到的原料質量不符合要求
3．2．3生產(chǎn)過程風險
SCOR模型的第三個流程是生產(chǎn)制造。這個部分是針對的是處于醫(yī)藥行
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第41頁
業(yè)供應鏈上的原料生產(chǎn)供應商和制藥企業(yè)。
它的主要內(nèi)容是庫存制造、按訂單制造和按訂單設計的生產(chǎn)過程。實現(xiàn)
原材料的生產(chǎn)、加工和裝配，并詳細列出生產(chǎn)、測試、包裝及發(fā)運的時刻表。
生產(chǎn)制造過程是整個供應鏈中最能夠用量化標尺來衡量成果的部分，應該對
質量水平、生產(chǎn)產(chǎn)出及員工生產(chǎn)率加以考評。這個過程也可以看做是訂單履
行通過生產(chǎn)作業(yè)實現(xiàn)，包括物料接收、生產(chǎn)和測試產(chǎn)品、包裝、儲存與發(fā)貨
等實體價值活動，這些活動受工程變化、設施與設備、生產(chǎn)狀態(tài)、車間作業(yè)
計劃、短期的生產(chǎn)能力的影響。
——生產(chǎn)過程控制
Watts等【55】將生產(chǎn)制造能力彈性解釋為能用合理的成本適時調(diào)整生產(chǎn)制
造作業(yè)來響應市場變化的能力。而A路am,al[331也提出生產(chǎn)制造彈性是指不
需太多的成本、時間、努力支出或組織的調(diào)整變動，便能滿足市場需求的能
力。它與供應鏈彈性正相關。因此假設如下因素構成醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的風險：
sCⅪ5：生產(chǎn)庫存控制不當
SCIU6：生產(chǎn)制造彈性不足
SCRl7．生產(chǎn)出來的產(chǎn)品質量未達到藥品安全標準
——財務能力和成本控制
丁偉東等f4】，張存祿等例，Hallikas等1401141】指出財務能力和成本控制是
重要的風險因素。不當?shù)耐顿Y成本、過高的營運資金、不斷增加的生產(chǎn)成本
和勞動力成本的過快上升都將導致供應鏈運作總成本增加，降低供應鏈管
理。因此假設這些因素成為醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險的來源之一：
SCRl8：產(chǎn)品成本控制不當
SCRl9：財務控制能力低
——琺律法規(guī)以及企業(yè)制度
APICS[341，Clare Brindley[3刀，Cranfield School of Management[391，Harland
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第42頁
等【42】，Protiviti[矧，研究表明不遵守相關的法規(guī)制度，不履行應盡的法律義
務是供應鏈的風險因素之一。
Harland＆Brenchley[421分析表明表明勞資糾紛和人才流失是供應鏈的風
險因素之一。作業(yè)安全制度是另一個影響供應鏈穩(wěn)定運行的因素。
基于以上的分析，本研究假設下面這些因素是醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險的來
源：
SCR20：知識產(chǎn)權等法律問題
SCR21：作業(yè)安全制度不健全
SCR22：風險響應機制及應急方案的失敗
SCR23：勞資糾紛和人才流失
3．2．4產(chǎn)品運輸與配送風險
SCOR模型的第四個流程是配送，其內(nèi)容包括庫存生產(chǎn)、按訂單制造和
按訂單定制的產(chǎn)品進行訂單、倉庫、運輸和裝配的管理。運輸和配送過程包
括原料從原料供應商到制藥企業(yè)的過程，不同的生產(chǎn)部門的運輸過程，產(chǎn)品
從生產(chǎn)部門到銷售部門的運輸過程，還可能包括銷售部門到最終用戶的運輸
與配送過程。所以，可以從醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的信息與技術方面來考慮產(chǎn)品運
輸與配送風險。
——信息技術因素
現(xiàn)代rr信息技術的使用和電子商務在管理上的運用顯著提高供應鏈的
運作效率。但計算機病毒和系統(tǒng)失敗也是供應鏈的主要風險因素之一。馬士
華【塒，Chopra等1381研究指出技術的成熟性、新技術的使用、rr技術和軟件
系統(tǒng)失敗與供應鏈運作管理是顯著相關的。
故本研究假定下列因素構成醫(yī)藥行業(yè)供應鏈產(chǎn)品運輸與配送中的風險：
SCR24：新技術使用不當
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第43頁
SCR25：已使用中的rr技術和軟件系統(tǒng)失敗
SCR26：運輸路線與運輸工具的選擇不當
3．2．5安全風險
SCOR模型的第五個流程是退貨。包括對供應商的原材料返回，對客戶
的產(chǎn)品回收，主要返回或回收有質量缺陷的和報廢過期的產(chǎn)品。醫(yī)藥企業(yè)應
建立完善一套從客戶手中將有質量問題的產(chǎn)品、或報廢過期的產(chǎn)品從下游的
經(jīng)銷商手中回收的機制。
值得注意的是，藥品與人的生命具有密切相關性和安全性，所以我們這
里將“有質量問題的產(chǎn)品一定義為兩種，一是產(chǎn)品質量未達到藥品安全質量
標準的。二是產(chǎn)品質量達到了藥品安全質量標準，但對人的生命存在安全隱
患的。第一種產(chǎn)品，本文已在“生產(chǎn)過程風險一中進行了討論。這里僅討論
第二種產(chǎn)品所帶來的風險。
藥品作為一種高風險產(chǎn)品，在流通環(huán)節(jié)中召回存在安全隱患的藥品，是
保障用藥安全的重要措施。近幾年來越來越多的藥品召回事件給醫(yī)藥行業(yè)敲
響了警鐘：2004年9月30日，默沙東公司對外宣布，將對其治療風濕性關
節(jié)炎的王牌藥物萬絡(羅非昔布)實施全球召回，原因是該藥物在默沙東公
司正在進行的一項名為“萬絡預防腺性息肉瘤研究"的項目中發(fā)現(xiàn)，服用萬
絡18個月以上可能會導致心臟病和中風幾率升高，為“對病人最有利”，默
沙東公司決定對其進行全球召回。10月1日，萬絡全球召回計劃開始實施，
默沙東(中國)的經(jīng)銷商存貨回收也啟動；10月9日，消費者退貨程序啟動。
這是中國繼中美史克康泰克、拜耳拜斯停事件之后的第3起藥品召回事件，
也是國內(nèi)第一起制藥企業(yè)自愿回收藥品事件。
而又是默沙東公司，在我國《藥品召回管理辦法》出臺后不久，2007年
12月12日，默沙東宣布在全球范圍內(nèi)緊急召回約120萬劑兒童用疫苗注射
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第44頁
劑——普澤欣，理由是一家制造工廠的疫苗生產(chǎn)過程存在殺菌漏洞，可能使
疫苗受到污染。
對于安全隱患的藥品的召回，不僅要花費企業(yè)大量的人力和財力成本，
而且會給企業(yè)帶來一些法律上的麻煩，更重要的是由于召回事件，顧客有可
能對該品牌產(chǎn)品信心的下降，從長遠看，對企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了巨大的危害。
所以本研究在考慮產(chǎn)品運輸和配送風險的時候考慮了問題產(chǎn)品召回所帶來
的風險因素，并且假定下列幾個因素是召回過程產(chǎn)生的風險因素：
SCR27：藥品質量安全隱患導致藥品召回
SCR28：藥品召回過程帶來的供應鏈成本驟增，效益下降
3．2．6需求風險
丁偉東等14】，杜鵬161，馬士華118】研究分析指出依賴于少數(shù)幾個可能突然
離開的大客戶，因促銷而困難預測的需求大幅波動和牛鞭效應，主要的客戶
需求滿足率，客戶關系管理，產(chǎn)品是否滿足客戶習慣及客戶偏好是否發(fā)生變
化等都是供應鏈存在的一種顯著風險因素。
另外，由于我國生產(chǎn)的化學藥品97％都是仿制藥，品種雷同現(xiàn)象非常普
遍。例如，牛黃解毒片在我國竟有150余家企業(yè)生產(chǎn)f121。這種狀況將導致市
場競爭惡化。因此，本研究假定下列因素構成了醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的風險：
SCR29：客戶變動過大或關鍵客戶的流失
SCR30：企業(yè)對于客戶關系管理能力低
SCR31：客戶需求滿足率低
SCR32：客戶財務狀況惡化或破產(chǎn)
SCR33：需求波動和牛鞭效應
SCR34：競爭替代產(chǎn)品眾多、市場競爭激烈
SCR35：不良的銷售信譽
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第45頁
3．2．7組織與關系風險
這其中包括醫(yī)藥供應鏈上的各節(jié)點組織內(nèi)部員工間的協(xié)調(diào)關系，以及供
應鏈上下游成員間的合作與競爭協(xié)調(diào)關系。
——鲴織因素。
王英嘲、陳勝等121指出組織結構風險顯著影響組織的運作管理。因此，
組織結構對供應鏈的穩(wěn)定具有顯著影響。故本研究假定下列因素構成醫(yī)藥行
業(yè)供應鏈產(chǎn)品運輸與配送中的風險：
SClb6：醫(yī)藥企業(yè)自身供應鏈結構不合理
SCR37：供應鏈內(nèi)各部門委托授權不當
SCR38：供應鏈高層管理者能力不足及支持重視不夠
SCR39：醫(yī)藥企業(yè)內(nèi)部溝通不暢，信息資源流動不合理
——與上下游的合作伙伴以及競爭者關系協(xié)調(diào)因素
丁偉東等[41，馬士華f18】指出合作伙伴關系是供應鏈主要風險因素之一。
醫(yī)藥行業(yè)供應鏈上的企業(yè)與上下游的合作企業(yè)在技術水平、管理水平、人員
素質、企業(yè)文化、職業(yè)道德等方面都存在著差異，這些差異都影響著醫(yī)藥行
業(yè)供應鏈的整體競爭能力和獲利能力，并決定著供應鏈的穩(wěn)定與安全。因此，
本研究假定下列因素構成了醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的風險來源：
SCR40：合作伙伴的自利行為
SCR41：合作伙伴扭曲信息使得溝通無效
SCR42：合作伙伴間不信任
SCR43：競爭對手的不正當競爭
3．2．8外部環(huán)境風險
2008年四川發(fā)生大地震后，災區(qū)數(shù)萬人的生命危在旦夕，突發(fā)的災難震
驚世界，瞬時的巨大用量使藥品器械的供應鏈也突然繃緊。成都市食品藥品
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第46頁
監(jiān)督管理系統(tǒng)迅速啟動應急預案，調(diào)運了大批救災藥品醫(yī)療器械補給搶救一
線，并確保了救災藥品器械和食品藥品安全。對于原料供應緊張的生產(chǎn)企業(yè)，
成都食品藥品監(jiān)督管理局還積極幫助企業(yè)組織貨源，以確保藥品生產(chǎn)。
此外，地震也是芯片制造業(yè)“天敵"，往往帶來機臺受損。它屬于高
精密設備，檢復耗時耗力，一旦有細小疏忽，也會造成大批產(chǎn)品報廢，由于
相對昂貴，往往帶來重大損失。2007年lO月，英特爾(Intel)成都封測廠
正式成為其旗艦產(chǎn)品“酷睿一架構多核處理器的封測基地，受到512地震的
影響，公司當時已啟動應急機制，解決成都廠安全和恢復運營問題。至于產(chǎn)
能，Intel通過全球其他封裝測試廠，協(xié)調(diào)供貨，不會出現(xiàn)區(qū)域市場供應問題。
但當時，仍有業(yè)內(nèi)人士分析說，停產(chǎn)將勢必影響其全球PC處理器供應。
從上述的例子可以看出，自然災害(如地震、火災風險、洪澇、風暴和
其它不可抗力因素)是導致供應鏈失敗的風險因素(Cranfield school of
Management[39]，杜鵬【6】，黨夏寧[31，丁偉東等f4】，Harland等f42l，．Chopra等
跚)。同時，類似SARS的傳染性疾病，口蹄疫，禽流感嚴重影響供應鏈的
運作管理；恐怖主義，如美國911恐怖襲擊，戰(zhàn)爭，甚至導致供應鏈中斷。
本研究假定下列因素構成了醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的風險：
SCR44：自然災害、疾病、恐怖主義和戰(zhàn)爭發(fā)生
同時還要考慮到，在中國這個特殊的環(huán)境下，醫(yī)藥行業(yè)供應鏈一方面是
市場運作，另一方面則是計劃運作的特點。根據(jù)3．1．1節(jié)的介紹，在醫(yī)藥行
業(yè)供應鏈上的約束組織對醫(yī)藥供應鏈的運行進行著監(jiān)督管理。其中，直接相
關的政府監(jiān)督管理部門包括國家發(fā)改委、國家食品藥品監(jiān)督管理局、衛(wèi)生部；
另外還有社保部、環(huán)?？偩帧⒐ど炭偩?、財政部、稅務總局、科技部、商務
部等間接監(jiān)督管理部門。由于醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的運行存在以上的眾多約束，
與其它行業(yè)供應鏈相比使其表現(xiàn)出復雜的特點。甚至有時是政出多門，各部
門針對醫(yī)藥方面出臺的政策不配套、不銜接，缺乏協(xié)調(diào)，也會給醫(yī)藥行業(yè)供
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第47頁
應鏈的正常運行帶來困難。因此，本研究假定下列因素構成了醫(yī)藥行業(yè)供應
鏈的風險：
SClM5：政府的產(chǎn)業(yè)政策限制
另外，Cranficld School of Managementl39】指出公共產(chǎn)品是供應鏈運作績效
的顯著相關因素(如停水、停電、石油供應中斷，運輸基礎設施故障等)，
都對供應鏈運作績效有嚴重影響；Brindleyl371研究指出罷工，不僅導致供應
鏈運作效率低下，而且導致供應鏈中斷和破裂； Cranfield School of
Management[39】研究指出經(jīng)濟高速增長容易導致企業(yè)原材料供應出現(xiàn)短缺，影
響企業(yè)的正常生產(chǎn)，而經(jīng)濟蕭條，又將會使生產(chǎn)過剩、庫存成本上升。因此，
本研究假定下列因素構成了醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的風險來源：
SCR46：社會上的公共產(chǎn)品提供不足
SCR47：罷工
SCR鵪：宏觀經(jīng)濟的波動
SCR49：國外不當?shù)姆磧A銷保護政策
3．3測量模型的構建
根據(jù)SCOR模型的流程安排，本研究將上述討論的風險來源分為“戰(zhàn)略文
化風險"、“采購與供應風險一、“生產(chǎn)過程風險"、“運輸與配送風險’’、“安全
風險"、“客戶需求風險"、“組織與關系風險"以及“外部環(huán)境風險"八種關
鍵風險因素。
所以，本文建立的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險模型的概念框架可以用下圖3．7
來說明。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第48頁
圖3．7醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別初步框架
把所有潛在風險來源整理后就得到具體的測量模型，每個風險下面有若
干測量指標．如表3．1所示：
表3．1供應鏈風險因素識別構成量表
SCROl：瞑藥企業(yè)自身戰(zhàn)略目標過高或過低
sc鼬2：醫(yī)藥行業(yè)供應鏈戰(zhàn)略發(fā)生變化；
或供應鏈成員戰(zhàn)略目標發(fā)生變化
戰(zhàn)略文化因素SCR03：醫(yī)藥企業(yè)的戰(zhàn)略投資失敗
SCR04：企業(yè)員工文化素質技能不高
SCR帖：．,f#xll／弄階屢Z同文化價1且舭小一毀
SCR％：企業(yè)風險文化及風險意識薄弱
采
采購價格與匯率變動風SCR07：原料采購價格過高
購
險SCROS：匯率頻繁波動
與
SCR09：供應商選擇不當
供
SCRl0：關鍵原料供應商的流失或破產(chǎn)失敗
應原料供應風險
sCRll：供應商供應生產(chǎn)能力不足
因SCIu2：供應市場上原料短缺
素SCRl3：供應商不按時足額交貨
SCRl4：采購得到的原料質量不符合要求
生生產(chǎn)控制風險SCRlS：生產(chǎn)庫存控制不當
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第49頁
血SCRl6：生產(chǎn)制造彈性不足
控SCRl7：產(chǎn)品質量未達到藥品安全標準
制SCRl8：產(chǎn)品成本控制不當
因SClu9：財務控制能力低
素
財務能力和成本控制風SCR加：知識產(chǎn)權等法律問題
險SCR21：作業(yè)安全制度不健全
SCR22：風險響應機制及應急方案的失敗
SCR23：勞資糾紛和人才流失
SCR24：新技術使用不當
運輸與配送因素SCR35：已使用中的IT技術和軟件系統(tǒng)失敗
SC凇6 g運輸路線與運輸工具的選擇不當
SCR27：藥品質量安全隱患導致藥品召回
安全因素
SCR鎬：藥品召回過程帶來的供應鏈成本驟增、效益下降
SC勉9：客戶變動過大或關鍵客戶的流失
SCR30：企業(yè)對客戶關系管理能力低
SCR31：客戶需求滿足率低
需求因素SCR32：客戶財務狀況惡化或破產(chǎn)
SCIb3：需求波動和牛鞭效應
SClb4：競爭替代產(chǎn)品眾多、市場競爭激烈
SCIb5：不良的銷售信譽
組
SCR3‘：醫(yī)藥企業(yè)自身供應鏈結構不合理
織企業(yè)內(nèi)部組織風險
SCR37：供應鏈內(nèi)各部門委托授權不當
與
SClb8：供應鏈高層管理者能力不足及支持重視夠
關娜9：醫(yī)藥企業(yè)內(nèi)部溝通不暢，信息資源流動不合理
系
SCR40：合作伙伴的自利行為
因與合作者及競爭者關系SCR4l：合作伙伴扭曲信息使得溝通無效
風險素 SCR42：合作伙伴間不信任
SCR43：競爭對手的不正當競爭
scR44：自然災害、疾病、恐怖主義和戰(zhàn)爭發(fā)生
SCR45：政府的產(chǎn)業(yè)政策限制
SCR46：社會上的公共產(chǎn)品提供不足
外部環(huán)境因素
SCR47：罷工
SCR鈣：宏觀經(jīng)濟的波動
SCR49：國外不當?shù)姆磧A銷保護政策
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第50頁
第4章實證方案的研究設計與實施
4．1問卷的設計與說明
通過第二章的研究文獻綜述及第三章的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險初步模型的
構建，已經(jīng)基本得到了醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險模型的指標體系。根據(jù)前文提出
的研究模型及研究思路，本實證研究的過程分兩步：
——對國內(nèi)的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈上的各節(jié)點企業(yè)代表進行“醫(yī)藥行業(yè)供應
鏈風險因素"問卷調(diào)查，調(diào)查的目的是為各影響因素的重要性進行打分，為
后面的統(tǒng)計分析做準備。
——調(diào)I用問卷調(diào)查得到的原始數(shù)據(jù)，使用因子分析的方法，對風險識別
模型的因子進行篩選，對得出來的結果進行信度和效度測試，得到最終的醫(yī)
藥行業(yè)供應鏈風險的主要因素。
該問卷共分三部分：第一部分為調(diào)查對象的基本信息；第二部分是醫(yī)藥
行業(yè)供應鏈風險管理基本情況；第三部分是本研究問題部分。根據(jù)第三章所
設計的測量模型分為八部分，每部分有若干的測量指標，所有指標都統(tǒng)一采
用5分等級。1=基本不構成我們的風險，2=較不重要風險，3=一般風險，4=
較重要風險，5=主要風險，風險程度依次增高。(見附錄一)
4．2問卷回收情況
本研究發(fā)出調(diào)查問卷103份，共計回收96份，其中包括每題都填答同一
個選項的問卷7份，和未填答問卷完全的4份，均視為無效問卷，將之剔除。
最后，有效問卷85份，有效回收率為88．54％。在供應鏈所處的各行業(yè)的回
收情況如下i原料供應商的有效問卷為4份，有效回收率為4．7％；制藥企業(yè)
17份，有效回收率20％；醫(yī)藥物流公司10份，有效回收率為11．76％：醫(yī)藥
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第51頁
商業(yè)公司25份(其中有16份問卷來自于集醫(yī)藥物流與商業(yè)一體的企業(yè)，本
研究將之歸于醫(yī)藥商業(yè)公司范疇)，有效回收率為29．41％；醫(yī)院15份和藥店
14份，共29份，有效回收率為34．12％。(如圖4．1所示)
釀料{”Ⅱ＆ 囂”拳。醫(yī)藥商業(yè)公目
圖4．1被抽查的樣本根據(jù)企業(yè)性質不同的劃分情況
4．3統(tǒng)計實證分析
本節(jié)主要是通過調(diào)查問卷所獲得的數(shù)據(jù)，進行利用SPSSl7．0軟件進行因
子分析的統(tǒng)計學。
4．3．1供應鏈風險水平綜合指數(shù)
每個供應鏈風險因素都有可能對供應鏈產(chǎn)生影響，但影響的程度不同。
根據(jù)Shah[51I，供應鏈風險水平綜合指數(shù)的定義為：
供應鏈風險水平綜合指數(shù)=了(aX)*100／5
其中，a是一個常數(shù)權重，它是每個變量的實際評分等級，口取值為1
到5(風險從低到高)。
x，蘭，其中，n是每個變量的每個實際評分等級的頻數(shù)，N是總人數(shù)。
Ⅳ
本研究首先綜合問卷調(diào)查出來的結果，使用供應鏈風險水平綜合指數(shù)對
49個風險測量指標的風險高低水平進行計算。根據(jù)問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)，平均評
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第52頁
分等級小于2．5的(即Σ位x)<2．5)，這些風險測量指標是醫(yī)藥行業(yè)相關人
員認為基本不構成企業(yè)風險或者較不重要的風險，本研究認為有13個風險
測量指標不足以構成醫(yī)藥行業(yè)的供應鏈風險。將這些綜合指數(shù)小于50的(即
Σ@工)奉100／5<50)風險測量指標剔除之后得到36個風險測量指標。
名稱風險變量
SCR01瞑藥企業(yè)自身戰(zhàn)略目標過高或過低
SCR02瞑藥行業(yè)供應鏈戰(zhàn)略發(fā)生變化或供應鏈成員戰(zhàn)略目標發(fā)生變化
戰(zhàn)略文化因素
SCR03醫(yī)藥企業(yè)的戰(zhàn)略投資失敗
SCR06企業(yè)風險文化及風險意識薄弱
SCR07原料采購價格過高
SCR08匯率頻繁波動
SCR09供應商選擇不當
采購與供應因素SCRl0關鍵供應商流失或破產(chǎn)失敗
SCRII供應商供應生產(chǎn)能力不足
SCRl2供應市場上原料短缺
SCRl3供挫陶小按時足欷交賃
SCRI$生產(chǎn)庫存控制不當
SCRl6生產(chǎn)能力彈性不足
SCIu7產(chǎn)品質量未達到藥品安全標準
生產(chǎn)控制因素SCRl8產(chǎn)品成本控制不當
SClU'財務控制能力低
SCR22風險響應機制及應急方案的失敗
SCR23勞資糾紛和人才流失
SCR25已使用中的11r技術和軟件系統(tǒng)失敗
運輸與配送因素
SCR26運輸路線與運輸工具選擇不當
SC配7藥品質量安全隱患導致藥品召回
安全因素
SCR28藥品召回過程使供應鏈成本驟增、效益下降
SCR29客戶變動過大或關鍵客戶流失
SCR30企業(yè)對客戶關系管理能力低
需求因素SCR33需求波動和牛鞭效應‘
SCR34競爭替代產(chǎn)品眾多、市場競爭激烈
SClB5不良的銷售信譽使客戶流失
SCR36醫(yī)藥企業(yè)自身供應鏈結構不合理
SCR37供應鏈內(nèi)各部門的委托授權不當
組織與關系因素SCR40合作伙伴的自利行為
SCR42合作伙伴間不信任
SCR43競爭對手的不正當競爭
SCR44自然災害、疾病、恐怖主義和戰(zhàn)爭
SCR45政府的產(chǎn)業(yè)政策限制
外部環(huán)境因素
SCR46社會上的公共產(chǎn)品提供不足
SCR48宏觀經(jīng)濟的波動
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第53頁
4．3．2因子分析
對于篩選出來的36個風險測量指標，本研究使用因子分析進行進一步的
驗證。
因子分析的基本目的就是用少數(shù)幾個因子去描述許多指標或因素之間的
聯(lián)系，即將相關比較密切的幾個變量歸在同一類中，每一類變量就成為一個
因子，以較少的幾個因子反映原資料的大部分信息。由于識別模型中風險因
素的因子變量太多，而且變量間必然存在一定程度的相關性，所以本研究考
慮用較少的變量代替原來較多的變量，但依然能反應供應鏈風險的全部信
息，因而進行因子分析，以便得到供應鏈關鍵風險因素。
4．3．2．1因子分析的統(tǒng)計學檢驗
在因子分析前，先對量表進行KMO樣本充足度測度和巴特萊特球體的
統(tǒng)計學檢驗。KMO樣本充足度測度是用來檢驗量表中所有變量之間的簡單
相關系數(shù)平方和與這些變量之間偏相關系數(shù)平方和之差的。馬慶創(chuàng)16】指出其
值越接近1，表明越適合進行因子分析。當KMO<0．6時，不太適合做因子
分析；Bartlett球體檢驗用來檢驗相關陣是否是單位陣，即各變量之間是否相
互獨立，He為相關系數(shù)矩陣是單位矩陣。當Bartlett統(tǒng)計值的顯著性概率小
于等于a時，拒絕He，可作因子分析。
如表4．2所示，KMO值等于0．599，Bartlett球體檢驗的x2值顯著性概率
小于O．01，因此拒絕Bartlett球體檢驗的零假設，表明該量表適合作因子分
析。
表4．2 KMO＆Bartlett’S Test
KMO and Bartlett。S Te吼
Kaiser·Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy． ．599
Bartlett's Test of Sphericity Approx．Chi-Square 650．676
df 351
Sig． ．000
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第54頁
4．3．2．2因子分析結果
采用因子分析計算出因子載荷矩陣(因子分析結果見附錄--)。值得說明
的是，吳明隆【261認為，應以因子載荷在0．6以上作為取舍變量的標準。但由
于有效樣本的數(shù)量僅有85份，而且采用調(diào)查問卷的方式，在一定程度上不可
避免的存在樣本的主觀性答題，所以樣本的置信度以及調(diào)查出來的數(shù)據(jù)存在
相當一部分的誤差，所以本研究在對樣本數(shù)據(jù)進行整理和修正的同時，對樣
本的顯著性要求適當?shù)慕档?。按因子載荷在0．45以上作為取舍變量的標準，
由附錄一可以看出，各因子中黑體標識的變量均因子載荷在0．45以上。
第一個因子中包括“原料采購價格過高"、“供應商選擇不當一、“關鍵原
料供應商的流失或破產(chǎn)失敗"、“供應商生產(chǎn)能力不足"和“供應商不按時足
額交貨力等五個變量，命名為。采購與供應因素"；
第二個因子中包括發(fā)生“自然災害、疾病、恐怖主義和戰(zhàn)爭"、“政府的
產(chǎn)業(yè)政策限制一、“公共產(chǎn)品提供不足一和“宏觀經(jīng)濟的波動靜等四個變量，
命名為“外部環(huán)境因素一
第三個因子中包括“醫(yī)藥企業(yè)戰(zhàn)略計劃過高或過低一、“醫(yī)藥供應鏈戰(zhàn)略
發(fā)生變化或供應鏈其他成員戰(zhàn)略目標發(fā)生變化"、“醫(yī)藥企業(yè)戰(zhàn)略投資失敗"
和“醫(yī)藥企業(yè)風險文化及風險意識薄弱"等四個變量，命名為“戰(zhàn)略文化因
素"
第四個因子中包括“客戶變動過大過關鍵客戶流失"、“企業(yè)對客戶關系
管理能力不足"、“需求大幅波動和牛鞭效應"等三個變量，與第十一個因子
中的“競爭替代產(chǎn)品眾多、市場競爭激烈"，命名為“需求因素"；
第五個因子中包括“合作伙伴的自利行為"、“合作伙伴間不信任"、“競
爭對手不正當競爭’’等三個變量，與第六個因子中的“醫(yī)藥企業(yè)自身供應鏈
結構不合理’’、“供應鏈內(nèi)委托授權不當"等兩個變量，命名為“組織與關系
因素"：
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第55頁
第七個因子中包括“已使用中的IT技術和軟件系統(tǒng)失敗”和“運輸路線
與運輸工具的選擇不當’’等兩個變量，命名為“運輸與配送因素"；
第八個因子中包括“藥品質量安全隱患導致藥品召回"和“藥品召回過
程使供應鏈成本驟增效益下降"兩個因素，命名為“安全因素"。
第九個因子中包括“生產(chǎn)庫存控制不當"、“生產(chǎn)能力彈性不足"等兩個
生產(chǎn)過程變量，第十個因子中的“產(chǎn)品質量未達到藥品安全標準"、“產(chǎn)品成
本控制不當"等兩個產(chǎn)品變量，第十二個因子中的“財務控制能力低"財務
變量，第十三個因子中的“風險響應機制及應急方案的失敗"、“勞資糾紛和
人才流失一等兩個制度風險，這四種變量統(tǒng)一命名為“生產(chǎn)控制因素"。
其他三個變量由于沒有因子載荷在0．45以上的變量，不予采用(SCR8、
SCRl2和SCR35)。
因此，通過因子分析，共識別出供應鏈8個關鍵風險因素和33個風險變
量。篩選出的8個關鍵供應鏈風險因素和33個風險變量的因子載荷、變量
解釋和累計因子載荷詳見表4．3所示。
表4．3供應鏈關鍵風險因素
Factor
％ of
名稱風險變量Variance
Cumulative
loading
explained
％
SCR01瞑藥食業(yè)自身垃略目標討高或討低0．621 6．281 6．281
戰(zhàn)略文化
SCR02醫(yī)藥行業(yè)供應鏈戰(zhàn)略發(fā)生變化或供應鏈0．475
成員戰(zhàn)略目標發(fā)生變化
因素
SCR03醫(yī)藥企業(yè)的戰(zhàn)略投資失敗O．’741
SCR06企業(yè)風險文化及風險意識薄弱O．691
SCR07原料采購價格過高0．810 14．139 20．420
采購與供
SCR09供應商選擇不當O．501
SCRl0關鍵供應商流失或破產(chǎn)失敗0．676
應因素
SCmI供應商供應生產(chǎn)能力不足0．542
SCRl3供應商不按時足額交貨0．769
SCRl5生產(chǎn)庫存控制不當0．749 12．460 32．880
SCRl6生產(chǎn)能力彈性不足O．662
生產(chǎn)控制
ScRl7產(chǎn)品質量未達到藥品安全標準0．652
SCRl8產(chǎn)品成本控制不當0．743
因素
SCRl9財務控制能力低0．820
SCR22風險響應機制及應急方案的失敗0．792
SCR23勞資糾紛和人才流失0．463
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第56頁
運輸與配SCI也5已使用中的I．r技術和軟件系統(tǒng)失敗O．807 4．126 37．006
送因素SCR26運輸路線與運輸工具選擇不當0．704
SCI也7藥品質量安全隱患導致藥品召回0．648 3．894 40．900
安全因素SCR勰藥品召回過程使供應鏈成本驟增、效益O．671
下降
SCR29客戶變動過大或關鍵客戶流失0．664 8．878 49．778
SC礎m企業(yè)對客戶關系管理能力低0．589
需求因素
SCR33需求波動和牛鞭效應O．795
SCR34競爭替代產(chǎn)品眾多、市場競爭激烈0．701
SCR36醫(yī)藥企業(yè)自身供應鏈結構不合理0．754 10．007 59．785
組織與關
SCIB7供應鏈內(nèi)各部門的委托授權不當O．606
SCR40合作伙伴的自利行為0．563
系因素
SCR42合作伙伴間不信任0．814
s(：lm競爭對手的不正當競爭O。629
SCR44自然災害、疾病、恐怖主義和戰(zhàn)爭0．747 9．854 69．639
外部環(huán)境SCR45政府的產(chǎn)業(yè)政策限制0．495
因素s(：R舶社會上的公共產(chǎn)品提供不足0．608
SCR48宏觀經(jīng)濟的波動0．466
4．3．3信度分析
對篩選出的33個風險變量進行信度分析。信度(reliability)是指測驗結
果的一致性、穩(wěn)定性及可靠性，一般多以內(nèi)部一致性來加以表示該測驗信度
的高低。信度系數(shù)愈高即表示該測驗的結果愈一致、穩(wěn)定與可靠。
表4．4供應鏈關鍵風險因素的信度分析
Cronbach’s
Cronbach's
檢驗項目風險變量Alpha ff Item
a
Dcleted
置表總體0．783
SCR01買藥倉qp自身盛昭目標對高或對任0．769
戰(zhàn)略文化因
SCR02醫(yī)藥行業(yè)供應鏈戰(zhàn)略發(fā)生變化或供應鏈成員戰(zhàn)
0．774
略目標發(fā)生變化O．666
索
SCR03瞑藥食業(yè)的鹽略豐殳瓷失敗O．777
SCR％企業(yè)風險文化及風險意識薄弱O．780
SCR07原料采購價格過高0．774
采購與供應
SCR09供應商選擇不當0．776
因素
SCRl0關鍵供比陶況失或破嚴失敗0．762 0．784
SCRU供應商供應生產(chǎn)能力不足0．774
SCRl3供應商不按時足額交貨0．780
生產(chǎn)控制因SCRl5生產(chǎn)庫存控制不當O．782 0．608
素SCRl6生產(chǎn)能力彈性不足0．792
SCRl7產(chǎn)品質量未達到藥品安全標準0．785
SCRl8產(chǎn)品成本控制不當0．791
SCRl9財務控制能力低0．785
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第57頁
SCR22風險響應機制及應急方案的失敗0．789
SCR23勞資糾紛和人才流失0．781
運輸與配送SCR25已使用中的lT技術和軟件系統(tǒng)失敗0．777
0．631
因素SC勉6運輸路線與運輸工具選擇不當0．778
SCl也7藥品質量安全隱患導致藥品召回0．778
安全因素0．632
SCR28藥品召回過程使供應鏈成本驟增、效益下降0．776
SCR29客戶變動過大或關鍵客戶流失0．7。74
SCR30企業(yè)對客戶關系管理能力低O．775
需求因素0．608
SCR33需求波動和牛鞭效應O．779
SCR34競爭替代產(chǎn)品眾多、市場競爭激烈0．785
SCR36瞑藥食業(yè)自身供應鏈結構不合理0．773
組織與關系
SCR37供應鏈內(nèi)各部門的委托授權不當0．774
SCR40合作伙伴的自利行為0．777 O．638
因素
SClH2合作伙伴間不信任0．仍
SCR43競爭對手的不正當競爭0．777
SCR44自然災害、疾病、恐怖主義和戰(zhàn)爭0．771
外部環(huán)境因SCR4S政府的產(chǎn)業(yè)政策限制0．782
O．633
素SCR．拍社會上的公共產(chǎn)品提供不足O．768
SCR鎬宏觀經(jīng)濟的波動O．768
如表4．4所示，通過信度分析得到的8個供應鏈關鍵風險因素和33個風
險變量構成的量表總體Cronbach O值為0．783，供應鏈各關鍵風險因素的子
量表的Ctonbach O值也都超過了0．6。檢驗結果說明關鍵風險因素量表和各
子量表之間具有良好的內(nèi)部一致性。因此認為本研究的量表設計符合信度要
求。
4．3．4效度分析
效度是指根據(jù)測量內(nèi)容的正確性，反映測量的有用程度。從問卷設計可
知，本研究的問卷是經(jīng)過相關文獻研究成果總結、企業(yè)訪談以及問卷調(diào)查三
個階段確定的，量表概括反映了供應鏈風險研究文獻的已有成果，數(shù)據(jù)的初
步統(tǒng)計推斷也表明數(shù)據(jù)有效。因此可以肯定本研究的量表具有較高的效度。
4．4研究結果
經(jīng)過風險水平綜合指數(shù)計算和因子分析，篩選出醫(yī)藥行業(yè)供應鏈的八個
關鍵供應鏈風險因素和33個風險變量，構成醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險模型(如
圖4．2)。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第58頁
圖4．2醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險結構
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第59頁
第5章醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險評價及政策建議
上一章在結合國內(nèi)外現(xiàn)有的供應量管理研究的基礎之上建立了一個基于
SCOR模型的醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險識別模型，并且用實證分析驗證了模型，
實證分析的結果證明了該模型基本能夠反映醫(yī)藥行業(yè)供應鏈所面臨的各種
風險。
在識別出了醫(yī)藥行業(yè)供應鏈關鍵風險因素之后，如何加強風險管理，降
低供應鏈風險發(fā)生的概率，減少風險帶來的損失，是供應鏈風險管理的主要
任務。本研究針對預防供應鏈風險提出了幾種防范措施共醫(yī)藥行業(yè)相關管理
人員進行選擇，在85份有效問卷中，各樣本的選擇情況見表5．1。
表5．1防范供應鏈風險措施選擇情況表
編號措施選擇次敷所占比例(％)
1 建立外部環(huán)境掃描監(jiān)控與突發(fā)事件應對小組66 77-6
2 定期對企業(yè)的供應鏈風險進行評估61 71．7
3 根據(jù)供應鏈結構特點優(yōu)化調(diào)罄倉UI，內(nèi)部絹織41 48-2
4 定期對企業(yè)員工進行專門的風險管理培訓32 37．6
5 加強上下游成員間的合作與協(xié)調(diào)，加強信息共享化水平29 34．1
6 采用延退、保險等手段進行風險負擔的轉移17 20．o
從表中可以看出，許多企業(yè)對其供應鏈風險已經(jīng)有了初步的良好的認識。
它們希望能夠建立或者已經(jīng)建立了風險預防和控制部門來應對突發(fā)事件；同
時定期的對企業(yè)供應鏈風險進行評估，結合供應鏈的特點，優(yōu)化自身的組織
結構：通過加強與供應鏈成員的信息交流，改善合作關系；對員工進行專門
的風險管理培訓而不是順帶培訓。
另外，從表中可知，對采用延遲、保險等手段選擇的次數(shù)很少，這其中
可能存在對此項的理解還不夠，實際上通過對這些企業(yè)的訪談可知，它們已
經(jīng)采用了許多這樣的方式進行風險的轉移，如將產(chǎn)品的最后制造和配送延遲
到收到顧客訂單后再進行。延遲能將不恰當?shù)纳a(chǎn)及庫存計劃自動取消掉，
是一種減少物流預測風險的策略；保險則體現(xiàn)為為職工購買意外險或為貨物
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第60頁
購運輸保費等。
5．1醫(yī)藥行業(yè)供應鏈風險評價
每個供應鏈風險因素都有可能對供應鏈產(chǎn)生影響，但其重要的程度不同。
本研究綜合問卷調(diào)查出來的結果，使用供應鏈風險水平綜合指數(shù)對八個關鍵
風險因素的風險高低水平進行評價。
根據(jù)4．3．1節(jié)的供應鏈風險水平綜合指數(shù)公式進行計算，供應鏈八個關鍵
風險因素的水平綜合指數(shù)及排序如表5．2。
表5．2供應鏈關鍵風險因素風險水平綜合指數(shù)
捧序因素綜合水平指數(shù)
1 需求風險87．26
2 供應與采購風險84．11
3 生產(chǎn)控制風險77．78
4 戰(zhàn)略文化風險76．81
5 運輸與配送風險74．76
6 安全風險72．73
7 組織與關系風險70．66
8 外部環(huán)境風險6"1．69
5．2政策建議
5．2．1對戰(zhàn)略文化風險因素的控制與防范
對“戰(zhàn)略風險因素"的研究表明，多數(shù)醫(yī)藥企業(yè)的戰(zhàn)略中缺少穩(wěn)定的中
長期規(guī)劃，戰(zhàn)略策略的制定往往關注近期業(yè)績，造成企業(yè)銷售業(yè)績出現(xiàn)周期
性的波動。產(chǎn)品數(shù)量少，銷售線過長，銷售中重點產(chǎn)品、重點市場不明確，
年年有重點、年年無結果。每年或每任主管經(jīng)理都對產(chǎn)品的開發(fā)重點進行重
新規(guī)劃，確定的重點品種進行重點開發(fā)，由于產(chǎn)品銷售存在的一定的遲滯性，
以及企業(yè)開發(fā)效率的問題，往往在市場還沒有認可這一產(chǎn)品時，企業(yè)已經(jīng)調(diào)
整銷售重點。對產(chǎn)品缺乏長期的開發(fā)規(guī)劃，造成企業(yè)有限資源的極大浪費。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第61頁
因此，醫(yī)藥企業(yè)在制定戰(zhàn)略計劃時，，可以考慮如下三種策略：
一是成本領先戰(zhàn)略，即使企業(yè)的全部成本低于競爭對手的成本，要求堅
決地建立起高效規(guī)模的生產(chǎn)設施在經(jīng)驗的基礎上降低成本抓緊成本與管理
費用的控制以及最大限度地減少研究、開發(fā)、財務、營銷等方面的成本費用。
二是差異化戰(zhàn)略，差別化戰(zhàn)略是將產(chǎn)品或公司提供的服務差別化，樹立
起一些全產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)，具有獨特性的東西。藥品差別化戰(zhàn)略有許多方式，如
設計品牌形象、技術上的獨特、性能特點、顧客服務等方面的獨特性。
三是專一化戰(zhàn)略，也稱集聚化戰(zhàn)略，是圍繞著某一特殊目標為很好地服
務這一目標建立的，它是在較窄的市場目標范圍內(nèi)來取得低成本或差異化。
由于制藥行業(yè)與其它行業(yè)有很大的區(qū)別，因此通過以成本領先戰(zhàn)略獲得
競爭優(yōu)勢的企業(yè)很少(不包括原料藥生產(chǎn)企業(yè))，中小制藥企業(yè)在競爭戰(zhàn)略
的選擇時，應采用差異化戰(zhàn)略或專一化戰(zhàn)略，或以某一種戰(zhàn)略為主體兩種戰(zhàn)
略融合在一起。
另外，隨著藥品流通體制改革的逐漸深入，我國醫(yī)藥行業(yè)的各企業(yè)也應
在總體思路上應按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，實行企業(yè)間并購、聯(lián)合；逐步實
現(xiàn)產(chǎn)權主體多元化；通過參股、控股和收購等多種形式，加快引導小企業(yè)向
優(yōu)勢大企業(yè)集中，從而實現(xiàn)全國醫(yī)藥企業(yè)結構的戰(zhàn)略性調(diào)整。大中型企業(yè)應
進一步深化集團內(nèi)部的資產(chǎn)結構和人力資源的重組，調(diào)整優(yōu)化原有生產(chǎn)布
局，按產(chǎn)品的特點進行專業(yè)分工協(xié)作，把研究開發(fā)、市場和經(jīng)營有機地組成
一個整體，提高生產(chǎn)要素的效率，增強大集團大公司的整體功能和競爭能力，
真正成為具有一定科研、貿(mào)易、品牌帶動力的龍頭企業(yè)。
例如，通過優(yōu)勢互補帶來的“疊加效應一在太極集團控股上市公司桐君
閣的例子上體現(xiàn)得最為明顯。憑借桐君閣的百年老號，結合太極集團的資金、
技術與市場網(wǎng)絡，1999年底太極集團就實現(xiàn)主營業(yè)務收入10多億元，凈利
潤7500多萬元，總資產(chǎn)超過20億元，成為中國最大的中成藥工業(yè)企業(yè)集團。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第62頁
他們都有效地促進了醫(yī)藥企業(yè)組織結構的調(diào)整，使企業(yè)初步形成了資產(chǎn)跨部
門、跨地區(qū)流動，向重點和優(yōu)勢企業(yè)集中，這樣一批大型企業(yè)的形成與發(fā)展
將會成為我國醫(yī)藥商業(yè)的希望所在。
對“文化風險因素"的研究表明，醫(yī)藥企業(yè)對于供應鏈風險已經(jīng)有了較
高的意識，但僅僅是企業(yè)的部分高層領導有較強的風險意識，大多數(shù)員工的
風險意識還很淡薄，在與企業(yè)訪談過程中明顯感覺到這點。相當一部分企業(yè)
已經(jīng)設置了風險管理部門來控制包括供應鏈風險在內(nèi)的企業(yè)運作所要面臨
的風險。這些風險管理部門在平時就需要預先制定處理突發(fā)事件的對策和緊
急處理辦法，對于一些偶發(fā)但破壞性大的風險，可預先制定應變措施，避免
臨渴掘井，手忙腳亂，減少乃至避免災難給供應鏈及其成員帶來嚴重后果。
這樣，在預警系統(tǒng)做出警告后，醫(yī)藥企業(yè)可以對突發(fā)事件的發(fā)生有所準備，
通過預先制定的方法和步驟來化解風險和減少突發(fā)事件造成的損失。
5．2．2對采購與供應風險因素的控制與防范
對搿采購與供應風險一因素的研究表明，除了常規(guī)的原料質量和原料價
格所帶來風險之外，更多的企業(yè)開始關注與原料供應商的合作關系以及良好
的商業(yè)信譽，認為成熟穩(wěn)定的合作關系能夠保證原料的正常供給，從而能夠
降低生產(chǎn)部門所面臨的風險。
與供應商建立良好的合作關系。可采用競標方式，選擇信譽度、誠信度
好的供應商，以期達到良好的長久的合作伙伴關系。企業(yè)應對供應商提供支
持與幫會組，如對原輔料供應商，可根據(jù)原輔料本身特性，抓住源頭，扶持
原藥材的種植，為藥農(nóng)提供技術服務，保證種植藥材質量。質量控制部門解
決進廠產(chǎn)品和供應商的產(chǎn)品質量問題；直接與供應商上層溝通，確保供應商
產(chǎn)品的高質量；定期檢查供應商的運作情況，包括財務和商業(yè)計劃等；加強
與供應商相互之間的了解及溝通。
西南交通大學碩士研究生畢業(yè)論文第63頁
5．2．3對生產(chǎn)控制風險因素、運輸與配送風險因素的控制與防范
對“財務與生產(chǎn)控制風險"和“流程與信息風險"因素的研究表明，第
一，生產(chǎn)過程是醫(yī)藥制藥企業(yè)把原料轉化為最終產(chǎn)品的主要過程，產(chǎn)品質量
的好壞直接影響著產(chǎn)品的銷售、企業(yè)的盈利和產(chǎn)品的品牌形象。因此對于庫
存控制、生產(chǎn)能力的彈性等關鍵過程的風險因素都較為看重。
第二，通過設置較高的技術壁壘來提高醫(yī)藥企業(yè)的經(jīng)營水平。如嚴格執(zhí)
行國家食品藥品監(jiān)督管理局制定的

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